陕西省镇巴县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试通关秘籍题库（典型题）.docxVIP

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陕西省镇巴县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试通关秘籍题库（典型题）

第I部分单选题（100题）

1.下列关于年金的说法中，错误的是（）。

A:年金的利息不具有时间价值

B:年金可以分为期初年金和期末年金

C:年金是一组在某个特定的时段内金额相等、方向相同、时间间隔相同的现金流

D:年金终值和现值的计算通常采用复利的形式

答案：A

2.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。

A:证券公司

B:国务院监督管理机构

C:中国证监会

D:中国证券业协会

答案：D

3.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于365夭

B:不少于60天

C:不少于30天

D:不少于180天

答案：C

4.证券投资顾问业务的原则不包括（）。

A:获利保证

B:勤勉尽责

C:忠实诚信

D:善良管理人注意原则

答案：A

5.下列关于道氏理论说法，正确的是（）。

A:道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力

B:道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早

C:道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义

D:道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票

答案：A

6.以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。

A:医疗保脸

B:普通型人寿保险

C:年金保险

D:新型人寿保险

答案：A

7.属于客户证券投资对象的是（）。

A:开放式基金

B:纸黄金

C:商业地产

D:互联网借贷

答案：A

8.家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）

A:活期存款

B:货币市场基金

C:房产

D:短期国库券

答案：C

9.（）是对剩余流动性的弹性。

A:财务扛杆

B:估值扛杆

C:运营扛杆

D:利润扛杆

答案：B

10.对客户初级信息收集的方法一般是（）。

A:税务机关公布

B:从相关部门获取

C:平时收集

D:交谈和数据调查表相结合

答案：D

11.考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。

A:0.2

B:0.15

C:0.3

D:0.1

答案：B

12.关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：①重新定价风险；②收益率曲线风险；③基准风险；④期权性风险。表现示例：

A:⑷；④

B:⑴；②

C:⑶；①

D:⑵；③

答案：B

13.证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。

A:1个月

B:3个月

C:6个月

D:2个月

答案：A

14.证券投资顾问服务费用应当以（）收取。

A:证券投资顾问人员个人名义

B:公司账户

C:投资顾问妻子

D:投资顾问父母

答案：B

15.客户的财务信息不包括（）。

A:家庭收支

B:工作职务

C:财务安排

D:资产负债

答案：B

16.完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。

A:350

B:750

C:1000

D:1500

答案：D

17.中国人民银行1985年5月公布了《1985年国库券贴现办法》规定,1985年囯库券的贴现为月12.93‰，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）

A:70

B:75.5

C:56.8

D:60

答案：B

18.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:弱式有效市场

B:有效市场

C:半强式市场

D:强式有效市场

答案：A

19.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。

A:流动比率

B:应收账款周转率

C:已获利息倍数

D:速动比率

答案：C

20.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

B:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

C:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

D:从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告

答案：B

21.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:压力线

B:趋势线

C:黄金分割线

D:支撑线

答案：B