基金业协会从业人员管理平台系统介绍.ppt

年检管理介绍系统会每天自动计算当前需要年检的从业人员，在机构端年检提交页面会自动计算出当前需要年检并且培训学时符合条件的从业人员信息，由机构进行统一提交年检，主要年检流程如下：机构提交年检申请机构审核年检申请内部公示外部公示证书截止日期调整基金产品管理介绍机构用户在基金产品管理功能中维护本机构的基金产品信息。机构内从业人员进行基金经理注册时需要机构选择管理的基金产品。基金经理注册介绍当个人用户取得一般从业资格后，可以由机构发起变更管理进行证书类别变更。变更后个人可以申请注册基金经理。主要注册流程如下：个人提交注册申请机构审核上传材料预约考试协会审核材料协会领导复审材料协会审核考试成绩机构补充材料协会审核补充材料协会复审补充材料机构上传公告信息取得证书第一次材料全部上传基金经理变更管理介绍基金经理注册申请通过后，就会有相关绑定的基金产品供其管理，当基金经理管理的基金产品发生变化时，机构管理员需要到基金经理变更管理功能中进行变更申请。主要变更流程如下：机构提交变更申请协会审核变更信息机构上传变更公告变更完成基金经理注销管理介绍当基金经理发生离职的时候，机构需要先发起基金经理注销申请，注销基金经理资格并解除基金经理与管理基金的关系。主要注销流程如下：机构提交注销申请1机构上传注销公告3协会审核注销信息2注销完成4高管人员基本信息管理介绍系统内取得一般从业资格的高管人员可以进行高管信息备案，首先需要进行高管人员基本信息备案申请。主要申请流程如下：010203机构审核基本信息个人提交基本信息协会审核基本信息STEP1STEP2STEP3高管人员在系统进行基本信息备案申请通过后，可以由机构进行高管人员考试预约申请并选择预约时间，由协会审核参加考试。主要申请流程如下：机构提交考试预约协会审核高管人员考试预约管理介绍高管人员在系统进行基本信息备案申请通过并通过高管考试（特批情形除外），可以由机构进行高管人员任职备案申请，由协会审核任职备案信息。主要申请流程如下：机构提交任职备案信息协会审核任职备案信息010203高管人员任职备案管理介绍系统内正常任职的高管人员岗位或者机构发生变化时，需要先由机构发起高管人员解聘申请，申请通过解聘高管人员。主要流程如下：机构提交解聘信息协会审核解聘信息高管人员解聘管理介绍考试管理介绍考试管理模块主要管理系统从ATA考试中心同步过来的考试信息、考生信息、考生成绩等相关信息。这些信息主要为系统个人用户进行从业注册提供支撑，通过个人用户的考试成绩进行判定个人用户是否具备从业注册申请的资格。培训管理模块主要包含培训班管理，培训学员管理以及培训学时管理。对系统内从业人员参训的培训学时进行管理，为从业人员的年检进行培训学时的支撑。主要流程有会员自办班审核流程：01机构提交自办班信息02协会审核自办班信息03培训管理介绍服务自律创新服务自律创新服务自律创新服务自律创新服务自律创新服务自律创新服务自律创新服务自律创新服务自律创新服务自律创新服务自律创新服务自律创新*********机构代码命名：基金销售机构J;基金公司F;银行销售B1;证券市场资信评级机构R;证券投资咨询机构A;证券公司S;证券资产管理公司Z;投资管理公司(直投公司)D;银行托管B0;*中国证券投资基金业协会

从业人员管理平台系统介绍培训大纲重点提示与原有系统差别基本业务及流程介绍系统主要类别及状态系统用户及主要功能权限系统用户及主要功能用户类型主要功能权限协会用户从业注册审核、外部公示管理、机构信息审核、从业证书管理、基金经理注册、变更、注销审核、高管人员考试预约、任职备案、解聘审核、培训班发布、中证协培训班管理、会员自办培训班审核、考试管理、投诉管理、诚信管理、通知公告管理、综合查询、综合统计机构一级管理员从业注册初审复审、个人信息审核、机构信息维护、基金经理注册、变更、注销申请、高管人员考试预约、任职备案、解聘申请、内部公示管理、变更申请、离职备案、年检申请、年检审核、会员单位培训报名、会员自办培训班管理、诚信信息录入、综合查询机构二级管理员从业注册初审个人用户从业注册申请、基金经理注册申请、高管人员基本信息备案申请、个人信息维护、个人培训报名、投诉信息录入、个人诚信档案查询培训大纲重点提示与原有系统差别基本业务及流程介绍系统主要类别及状态系统用户及主要功能权限系