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陕西省略阳县整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试通关秘籍题库（能力提升）

第I部分单选题（100题）

1.从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要利用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富的阶段属于（）。

A:退休期

B:高原期

C:稳定期

D:维持期

答案：D

2.在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。

A:外汇市场的供求关系

B:国际经济形势

C:国内货币市场的供求关系

D:证券市场的供求关系

答案：A

3.下列关于对冲比率的计算，正确的是（）

A:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

C:对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量

答案：B

4.根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是（）的代表。

A:战术性投资策略

B:被动型投资策略

C:主动型投资策略

D:战略性投资策略

答案：C

5.考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。

A:非财务因素

B:基本信息

C:经营状况

D:财务状况

答案：A

6.下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。

A:投资性房地产属于个人的金融资产

B:资产可以包括金融资产和实物资产

C:净资产就是资产减去负债的差额

D:住房贷款属于个人/家庭的负债下项目

答案：A

7.技术分析的理论基础是（）。

A:超预期理论

B:预期效用理论

C:道式理论

D:美林投资时钟

答案：C

8.在弱式有效市场中，（）。

A:不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

B:存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

C:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

D:存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

答案：D

9.流动性风险控制指标主要有（）。

A:净稳定资金率

B:资产负债率

C:流动性比率

D:净资产利润率

答案：A

10.下列关于GDP与证券市场被动关系表述错误的是（）。

A:GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升

B:持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势

C:高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌

D:GDP增长，证券市场将同步上升

答案：D

11.证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报

A:区间

B:可行域

C:集合

D:有效边界

答案：D

12.遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。

A:中期目标

B:短期目标

C:永久目标

D:长期目标

答案：D

13.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游闭口型

B:上游敞口、下游闭口型

C:上游闭口、下游敞口型

D:双向敞□类型

答案：D

14.可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。

A:家庭成熟期

B:家庭衰老期

C:家庭成长期

D:家庭形成期

答案：A

15.相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。

A:向上

B:向左

C:向下

D:向右

答案：A

16.简单型消扱投资策略的缺点是（）。

A:收益的不稳定

B:放弃从市场环境变化中获利的可能

C:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

D:交易成本和管理费用最大化

答案：B

17.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于60天

B:不少于30天

C:不少于180天

D:不少于365天

答案：B

18.公司分析中最重要的是（）。

A:公司行业地位分析

B:公司产品分析

C:公司财务分析

D:公司经营能力分析

答案：C

19.基本分析中自上而下的分析流程是（）。

A:行业分析—宏观分析—公司分析

B:区域分析—产业分析—宏观分析

C:公司估值分析—公司财务分析

D:宏观经济分析—行业分析—公司分析

答案：D

20.个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。

A:10％～35％

B:5％～30％

C:5％～35％

D:10％～40％

答案：C

21.填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本