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陕西省留坝县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库大全附答案（预热题）

第I部分单选题（100题）

1.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

A:3周~3个月

B:不超过3周

C:1年或1年以上

D:3~6个月

答案：C

2.对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。

A:交易

B:风险

C:止损

D:头寸

答案：B

3.在内部评级法初级法下，借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分，拆分按照()以及其他抵(质)押品的顺序进行。

A:应收账款、金融质押品、商用房地产和居住用房地产

B:金融质押品、应收账款、商用房地产和居住用房地产

C:商用房地产和居住用房地产、金融质押品、应收账款

D:金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款

答案：B

4.下列不属于证券产品选择目标的是（）。

A:提高风险

B:取得收益

C:本金保证

D:资本增值

答案：A

5.常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（）。

A:算术平均收益率

B:加权平均收益率

C:时间加权收益率

D:几何平均收益率

答案：A

6.按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。

A:目标客户

B:潜在客户

C:国内客户

D:非客户

答案：C

7.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。

A:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关

B:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关

C:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关

D:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关

答案：A

8.证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:5

B:10

C:7

D:3

答案：A

9.假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99％，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。

A:3

B:2

C:1

D:10

答案：C

10.按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。

A:目标客户

B:国内客户

C:潜在客户

D:非客户

答案：B

11.一般而言，不影响风险承受能力的因素是（）。

A:年龄

B:家庭地位

C:收入

D:财富

答案：B

12.下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。

A:沉没成本效应

B:晕轮效应

C:赌场资金效应

D:成本与损失的不等价

答案：B

13.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:国务院

B:证券行业协会

C:中国证监会

D:中国证监会及其派出机构

答案：D

14.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:趋势线

B:支撑线

C:压力线

D:黄金分割线

答案：A

15.假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40％，那么该公司今年的自由现金流量是（）。

A:50万元

B:70万元

C:40万元

D:60万元

答案：B

16.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:二

B:三

C:—

D:四

答案：A

17.在持有期为10天、置信水平为99％的情况下，若所计算的风险价值为10万元，则表明该金融机构的资产组合()。

A:在10天中的损失有99％的可能性会超过10万元

B:在10天中的收益有99％的可能性会超过10万元

C:在10天中的收益有99％的可能性不会超过10万元

D:在10天中的损失有99％的可能性不会超过10万元

答案：D

18.随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率会不断()，且速度会越来越()。

A:增加；快

B:增加；慢

C:降低；慢

D:降低；快

答案：B

19.假定某公司在未来每期支付的每股股息为8元，必要收益率为10％，而当前股票价格为65元，则每股股票净现值为（）元。

A:20

B:30

C:25

D:15

答案：D

20.流动性风险控制指标主要有（）。

A:流动性比率

B:净资产利润率

C:资产负债率

D:净稳定资金率

答案：D

21.加强的指数化是通过一些