青海省大通回族土族自治县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试通关秘籍题库附答案【培优A卷.docxVIP

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青海省大通回族土族自治县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试通关秘籍题库附答案【培优A卷】

第I部分单选题（100题）

1.波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。

A:形态

B:规模

C:时间

D:比例

答案：A

2.（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。

A:技术分析法

B:市场分析法

C:基本分析法

D:学术分析法

答案：C

3.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。

A:多部门人员共同实施

B:专门委员会实施

C:多部门人员分别独立实施

D:专门人员独立实施

答案：D

4.赵先生今年37岁，妻子35岁，女儿6岁。家庭年收入10万元，支出6万元，有存款20万元，有购房计划。从家庭生命周期分析，为其家庭的规划架构重点应是（）。

A:稳定期，这个时期对于未来的生涯规划应该有明确的方向，是否专项管理岗位，是否可以自行创业当老板，在该阶段都应该定案

B:形成期，年轻可承受较高的投资风险

C:成长期，在支出方面子女教育抚养负担将逐渐增加，但同时随着收入的提高也应增加储蓄额，来应对此时多数家庭会有的购房计划和购车计划

D:成熟期，应该既在职进修充实自己，同时拟定职业生涯计划，确定往后的工作方向，目标是使家庭收入稳定增加

答案：C

5.下列关于道氏理论说法，正确的是（）。

A:道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票

B:道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力

C:道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早

D:道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义

答案：B

6.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:5万元以上20万元以下

B:5万元以上50万元以下

C:3万元以上20万元以下

D:3万元以上50万元以下

答案：C

7.交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。

A:必须为审批前一交易日的收盘价

B:不受审批日涨跌停板限制

C:必须为审批前一交易日的结算价

D:须在审批日期货价格限制范围内

答案：D

8.货币时间价值的影响因素不包括（）。

A:收益率或通货膨胀率

B:单利与复利

C:本金

D:时间

答案：C

9.下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）

A:自身价值

B:通货膨胀率

C:时间

D:单利和复利

答案：A

10.期限套利的理论依据是（）

A:持有成本理论

B:买入价差理论

C:卖出价差理论

D:杠杆原理

答案：A

11.基本分析中自上而下的分析流程是（）。

A:行业分析—宏观分析—公司分析

B:区域分析—产业分析—宏观分析

C:公司估值分析—公司财务分析

D:宏观经济分析—行业分析—公司分析

答案：D

12.对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。

A:影响力

B:走势

C:重要性

D:估值

答案：C

13.以下属于次级信息的收集方法的是（）

A:政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息

B:交谈和数据调查表相结合

C:从业人员与客户的交谈

D:客户的资产状况

答案：A

14.如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（）。

A:0.1

B:-1

C:1

D:-0.1

答案：D

15.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:趋势线

B:压力线

C:支撑线

D:黄金分割线

答案：A

16.某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产，其中流动资产合计为3600000元，包括存货1000000元；公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（）。

A:1.44

B:1.8

C:1.3

D:2

答案：B

17.现金管理的内容是（）。

A:现金和固定资产

B:现金和所有资产

C:所有现金

D:现金和流动资产

答案：D

18.某公司年末总资产180000万元，流动负债40000万元，长期负债60000万元，股票共20000万股，当前股价为24元，该公司每股净资产为（）元.

A:3

B:4

C:6

D:9

答案：B

19.（）是对剩余流动性的弹性。

A:运营扛杆

B:利润扛杆

C:财务扛杆

D:估值扛杆

答案：D

20.一般而言，不影响风险承受能力的因素是（）。

A:财富

B:年龄

C:家庭地位

D