青海省囊谦县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题大全【满分必刷.docxVIP

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青海省囊谦县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题大全【满分必刷】

第I部分单选题（100题）

1.若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。

A:不可能

B:一定

C:不一定

D:可能

答案：D

2.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于30天

B:不少于180天

C:不少于365夭

D:不少于60天

答案：A

3.面对损失,人们表现为（）。

A:风险寻求

B:冒险

C:避险

D:风险厌恶

答案：A

4.流动性风险控制指标主要有（）。

A:净资产利润率

B:净稳定资金率

C:资产负债率

D:流动性比率

答案：B

5.有效集(有效边界)指（）。

A:可行域外部边界

B:可行域上边界

C:可行域下边界

D:可行域内部边界

答案：B

6.（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利

A:跨期套利

B:期现套利

C:跨商品套利

D:跨市场套利

答案：A

7.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:水平分析的主要形式是利率预期策略

B:预期利率下降时，増加投资组合的持续期

C:预期利率下降时，缩短投资组合的持续期

D:预期利率上升时，缩短投资组合的持续期

答案：C

8.（）是对经济的弹性。

A:财务杠杆

B:运营杠杆

C:估值杠杆

D:利润杠杆

答案：B

9.在现金管理中，年度支出预算等于（）。

A:年度收入—年储蓄目标

B:年度收人—上一年支出

C:年储蓄目标—年度支出

D:年度收入—年度支出

答案：A

10.当技术分析无效时，市场至少符合（）。

A:强式有效市场假设

B:弱式有效市场假设

C:无效市场假设

D:半强式有效市场假设

答案：B

11.（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利

A:期现套利

B:跨市场套利

C:跨期套利

D:跨商品套利

答案：C

12.（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A:修正久期

B:久期

C:剩余期限

D:凸性

答案：B

13.基本分析中自上而下的分析流程是（）。

A:行业分析—宏观分析—公司分析

B:区域分析—产业分析—宏观分析

C:宏观经济分析—行业分析—公司分析

D:公司估值分析—公司财务分析

答案：C

14.下列有关财务弹性的表述，不正确的是（）。

A:财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力

B:财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较

C:财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力

D:现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高

答案：A

15.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

A:3~6个月

B:不超过3周

C:1年或1年以上

D:3周~3个月

答案：C

16.资本市场线是（）。

A:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线

B:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

C:以E（r）为横坐标、β为纵坐标

D:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

答案：B

17.久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。

A:0.001

B:0.2

C:0.1

D:0.01

答案：D

18.（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A:证券交易所

B:中国证监会

C:证券公司

D:商业银行

答案：D

19.下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。

A:理财产品的选择

B:资金的投资期限

C:年龄

D:理财目标的弹性

答案：A

20.每股股利与股票市价的比率称为（）。

A:市盈率

B:股票获利率

C:市净率

D:股利支付率

答案：B

21.关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（）。

A:历史模拟法可计是非线性金融工具的风险

B:蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据

C:方差一协方差法易高估实际