陕西省汉阴县2023-24年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试题库带答案（典型题）.docxVIP

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陕西省汉阴县2023-24年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试题库带答案（典型题）

第I部分单选题（100题）

1.下列不属于宏观分析中行业分析的主要目的是（）。

A:分析政府政策对行业的影响

B:分析公司在行业中的竞争地位

C:预测行业的未来发展趋势，判断行业投资价值

D:判断新技术对行业的影响

答案：B

2.中国证监会于()发布了《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革正式启动。

A:38443

B:38596

C:2004年1月，

D:37043

答案：A

3.上海证券交易所将上市公司分为（）大类.

A:6

B:8

C:7

D:5

答案：D

4.()可以说是一种无风险利率，可以准确反映市场资金成本和短期收益水平，比较真实地反映中国金融市场的资金供求情况。

A:券商融资融券利率

B:贷款利率

C:回购利率

D:存款利率

答案：C

5.IS曲线和LM曲线相交时表示（）。

A:产品市场与货币市场都处于非均衡状态

B:产品市场处于均衡状态，而货币市场处于非均衡状态

C:产品市场处于非均衡状态，而货币市场处于均衡状态

D:产品市场与货币市场都处于均衡状态

答案：D

6.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM，这条射线被称为（）。

A:收益率曲线

B:证券市场线

C:反向套利曲线

D:资本市场线

答案：D

7.一般说来，买卖双方对价格的认同程度通过（）得到确认。

A:成交时间的集中程度

B:成交价的高低

C:成交量的大小

D:成交速度快慢

答案：C

8.下列关于供给曲线特点的说法中，错误的是（）。

A:供给曲线只能直线

B:供给曲线不只是一条，可有无数条

C:供给与供给量意义不同

D:供给曲线向右上方倾斜，斜率为正

答案：A

9.某一证券自营机构为规避股价下跌造成的损失，那么该机构需()。

A:卖出股指期货

B:卖出国债期货

C:买进股指期货

D:买进国债期货

答案：A

10.如果X是服从正态分布的随机变量，则exp(x)服从（）。

A:t分布

B:正态分布

C:γ2分布

D:对数正态分布

答案：D

11.（）不是趋势线的运动形态

A:下降趋势

B:上升趋势

C:垂直趋势

D:横向趋势

答案：C

12.统计套利的主要内容有配对交易、股值对冲、融券对冲和（）。

A:风险对冲

B:期货对冲

C:期权对冲

D:外汇对冲

答案：D

13.根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规范要求，投资分析师的行为不包括（）。

A:信息披露

B:禁止引用他人研究成果

C:在作出投资建议和操作时，应注意适宜性

D:合理的分析和表述

答案：B

14.量化投资策略的特点不包括()。

A:及时性

B:纪律性

C:集中性

D:系统性

答案：C

15.下列关于市场有效性与获益情况，说法错误的是（）。

A:在半强式有效市场中，投资者可以根据公开市场信息获得超额收益

B:在半强式有效市场中，投资者可以获得超额收益

C:在强式有效市场中，投资者不能获得超额收益

D:在弱式有效市场中，投资者不能根据历史价格信息获得超额收益

答案：A

16.某投资者卖出看涨期权的最大收益为（）。

A:市场价格-执行价格

B:执行价格-市场价格

C:权利金

D:执行价格+权利金

答案：C

17.利率期限结构的理论不包括（）。

A:流动性偏好理论

B:市场分割理论

C:市场有效理论

D:市场预期理论

答案：C

18.基准利率为中国人民银行对商业银行及其他金融机构的存、货款利率，即基准利率，又称法定利率。影晌基准利率的主要因素是（）。

A:财政政策

B:居民消费水平

C:货币政策

D:市场价格

答案：C

19.以下不属于缺口的是（）。

A:普通缺□

B:坚持缺口

C:消耗缺□

D:持续性缺口

答案：B

20.以下不属于尤金.法玛有效市场分类类型的是()

A:半弱式有效市场

B:弱式有效市场

C:强式有效市场

D:半强式有效市场

答案：A

21.单一证券或组合的收益与市场指数收益（）。

A:不相关

B:具有三次函数关系

C:线性相关

D:具有二次函数关系

答案：C

22.在一个统计问题中，我们把研究对象的全体称为（）。

A:总体

B:参照物

C:个体

D:样本

答案：A

23.发布证券研究报告业务的相关法规不包括（）。

A:《中国银行业协会章程》

B:《中华人民共和国公司法》

C:《中华人民共和国证券法》

D:《证券、期货