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陕西省岚皋县2024《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试王牌题库及参考答案AB卷

第I部分单选题（100题）

1.假设王先生有现金100万元，按单利10%计算，5年后可获得（）万元。

A:110

B:150

C:180

D:161

答案：B

2.（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。

A:处置效应

B:羊群效应

C:孤立效应

D:狂顶效应

答案：B

3.根据预期内正常的，可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为（）。

A:静态预算法

B:零基预算法

C:定期预算法

D:滚动预算法

答案：A

4.关于股市进场时机上说法不正确的是（）。

A:短线投资者以博取价格差为目的，他们在买进股票后很快就会卖出，具有较浓的投机色彩，所以对短线投资者来说，市场永远充满机会，从理论上讲都有参与的价值

B:中线投资者大部以做波段为主，这就需要判断一段时间以来行情的高点与低点出现的时间、空间以及与之相对应的策面、基本面等因素，看重的则是大盘及个股走势的规律性

C:介入个股炒作，尤其是在大市不好时炒个股，一定要注意防范掉进主力挖掘的多头陷阱的风险，但对于短线操作来说者时限性很强，无需设定止损盈位

D:长线投资者的基本理念是股市总的运行方向始终是曲折向上的，因而更加注重上市公司基本面，选择具有投资价值的个股介入后就应该长期持股

答案：C

5.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A:中囯证监会及其派出机构

B:司法机关

C:法院

D:公安机关

答案：B

6.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

A:隔离墙制度

B:自动回避制度

C:分类经营制度

D:事前回避制度

答案：A

7.面对损失,人们表现为（）。

A:冒险

B:避险

C:风险厌恶

D:风险寻求

答案：D

8.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

A:1年或1年以上

B:不超过3周

C:3~6个月

D:3周~3个月

答案：A

9.下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。

A:在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标

B:流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性

C:价格恢复能力越强，股票的流动性越弱

D:如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强

答案：C

10.证券投资顾问业务的原则不包括（）。

A:忠实诚信

B:善良管理人注意原则

C:获利保证

D:勤勉尽责

答案：C

11.在弱式有效市场中，（）。

A:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

B:存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

C:不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益

D:存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

答案：D

12.下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。

A:成本与损失的不等价

B:晕轮效应

C:赌场资金效应

D:沉没成本效应

答案：B

13.某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为0．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。

A:25

B:15

C:5

D:10

答案：D

14.简单型消极投资策略的优点是（）。

A:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

B:交易成本和管理费用最小化

C:收益的最小化

D:放弃从市场环境变化中获利的可能

答案：B

15.客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。

A:教育和投资规划

B:税收安排和遗产分配

C:对人身、财产保障等的保险计划

D:家庭收支和债务管理

答案：D

16.（）不是税务规划的目标。

A:达到整体税后利润

B:减轻税负、财务目标、财务自由

C:收入最大化

D:偷税漏税

答案：D

17.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌