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黑龙江省肇源县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试通关秘籍题库【精选题】

第I部分单选题（100题）

1.（）属于消极型资产配置策略。

A:动态资产配置策略

B:投资组合保险策略

C:恒定混合策略

D:买入并长期持有策略

答案：D

2.下列属于无形资产的是（）。

A:建筑物

B:机器设备

C:商标权

D:土地

答案：C

3.单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。

A:t时期内市场指数的收益率

B:是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小

C:为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度

D:时期内i证券的收益率

答案：B

4.在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。

A:中国证券业协会

B:中国证监会

C:中国证监会派出机构

D:证券交易所

答案：A

5.（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。

A:狂顶效应

B:孤立效应

C:处置效应

D:羊群效应

答案：C

6.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

B:该组合具有期望收益率

C:该组合因素灵敏度系数大于零

D:该组合因素灵敏度系数小于零

答案：A

7.下列关于债务管理的说法中，不正确的是（）。

A:还贷款的期限不要超过退休的年龄

B:债务支出与家庭收入的合理比例是0.6

C:当债务问题出现危机的时候,可以通过债务重组来实现财务状况的改善

D:总负债一般不应超过净资产

答案：B

8.（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。

A:统计量

B:常模

C:样本

D:总体

答案：D

9.下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。

A:梯式策略

B:极端策略

C:子弹式策略

D:两极策略

答案：B

10.客户的财务信息不包括（）。

A:家庭收支

B:资产负债

C:财务安排

D:工作职务

答案：D

11.关于久期分析，下列说法正确的是（）.

A:如采用标准久期分析法，不能反映基准风险

B:如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险

C:久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌

D:对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性

答案：A

12.下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。

A:单利和复利

B:自身价值

C:时间

D:通货膨胀率

答案：B

13.（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利

A:跨市场套利

B:跨期套利

C:跨商品套利

D:期现套利

答案：B

14.公司的资本结构指标不包括（）。

A:股东权益比率

B:产权比率

C:资产负债比率

D:长期负债比率

答案：B

15.李先生向银行贷款30万元，期限为2年，年利率为4%,则按单利和复利计算，李先生在2年后应归还银行的金额分别是（）万元。

A:3032.45

B:32.434.8

C:3234

D:32.432.45

答案：D

16.加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。

A:指数法，保守型

B:标准指数法，积极型

C:指数法，积极型

D:标准指数法，保守型

答案：C

17.随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率会不断()，且速度会越来越()。

A:增加；慢

B:增加；快

C:降低；快

D:降低；慢

答案：A

18.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。

A:多部门人员共同实施

B:多部门人员分别独立实施

C:专门委员会实施

D:专门人员独立实施

答案：D

19.（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。

A:孤立效应

B:反射效应

C:确定性效应

D:框定效应

答案：D

20.资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。

A:特征线

B:无差异曲线

C:证券市场线

D:资本市场线

答案：D

21.深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。

A:3

B:7

C:1

D:10

答案：A

22.下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。

A:税收规划是从节流的角度增