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黑龙江省肇州县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题完整版及参考答案（轻巧夺冠）

第I部分单选题（100题）

1.（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A:中国证监会

B:期货业协会

C:中国证劵业协会

D:国务院

答案：C

2.单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。

A:为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度

B:t时期内市场指数的收益率

C:时期内i证券的收益率

D:是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小

答案：D

3.（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A:期货业协会

B:中国证劵业协会

C:国务院

D:中国证监会

答案：B

4.相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。

A:向上

B:向左

C:向下

D:向右

答案：A

5.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A:承担赔偿责任

B:责令改正

C:出具警示函

D:监管谈话

答案：A

6.（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。

A:波浪类

B:形态类

C:K线类

D:切线类

答案：A

7.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A:法制

B:自律

C:合规

D:监督

答案：C

8.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游闭口型

B:双向敞口类型

C:上游敞口、下游闭口型

D:上游闭口、下游敞口型

答案：B

9.如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。

A:风险厌恶规则

B:有效投资组合规则

C:共同偏好规则

D:有效组合规则

答案：C

10.（）是对经济的弹性。

A:利润杠杆

B:财务杠杆

C:运营杠杆

D:估值杠杆

答案：C

11.中央银行采取紧缩的货币政策时，其主要政策手段是()。

A:减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制

B:增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制

C:减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制

D:增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制

答案：C

12.以下不属于收入型证券组合的目标是（）。

A:收入稳定

B:期限较短

C:风险最小

D:价格稳定

答案：B

13.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:黄金分割线

B:压力线

C:支撑线

D:趋势线

答案：D

14.关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。

A:公司债券的发行主休是股份公司

B:金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构

C:凭证式债券的发行主休是非股份制企业

D:政府债券的发行主体是政府

答案：C

15.（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益

A:长期负债率

B:资产负债率

C:股东权益比率

D:资产负债比率

答案：B

16.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:不可能

B:一定不

C:可能

D:一定

答案：C

17.交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。

A:不受审批日涨跌停板限制

B:须在审批日期货价格限制范围内

C:必须为审批前一交易日的结算价

D:必须为审批前一交易日的收盘价

答案：B

18.税收规划最有特色的原则是（），该原则是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。

A:综合性原则

B:规划性原则

C:目的性原则

D:合法性原则

答案：B

19.（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利

A:期现套利

B:跨市场套利

C:跨期套利

D:跨商品套利

答案：C

20.组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。

A:分阶段购买或出售某种证券

B:预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票

C:预测个别证券的价格走势及其波动情况

D:对个别证券