陕西省完整版《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题题库附答案（黄金题型）.docxVIP

专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

陕西省完整版《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题题库附答案（黄金题型）

第I部分单选题（100题）

1.债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。

A:信用风险

B:流动性风险

C:法律风险

D:市场风险

答案：A

2.客户（）的部分应作为节约支出的重点控制项目。

A:消费支出较低

B:投资收入较低

C:投资收入较高

D:消费支出较高

答案：D

3.2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，进一步规范了（）业务。

A:投资顾问

B:财务顾问

C:证券经纪

D:证券投资咨询

答案：D

4.（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。

A:两极策略

B:多重负债下的免疫策略

C:指数策略

D:单一负债下的免疫策略

答案：C

5.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

B:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

C:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

D:突破颈线一定需要大成交量配合

答案：D

6.下列各项中，（）不是银行等金融机构的流动性风险预警的内部预警指标或信号。

A:某项业务风险水平增加

B:所发行的股票价格下跌

C:资产过于集中

D:盈利能力下降

答案：B

7.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A:监管谈话

B:责令改正

C:承担赔偿责任

D:出具警示函

答案：C

8.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。

A:-1.5

B:1.5

C:0

D:-1

答案：B

9.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。

A:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

B:证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

C:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

D:证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

答案：B

10.（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。

A:狂顶效应

B:羊群效应

C:孤立效应

D:处置效应

答案：D

11.某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（）年。

A:2.56

B:1.73

C:1.35

D:1.91

答案：D

12.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:反射效应

B:框定效应

C:隔离效应

D:确定性效应

答案：C

13.对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A:中国证券业协会

B:银监会

C:证监会派出机构

D:中国证监会

答案：A

14.（）是对经济的弹性。

A:财务杠杆

B:估值杠杆

C:利润杠杆

D:运营杠杆

答案：D

15.国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。

A:常住居民但不包括外国人

B:国内居民

C:国外居民

D:常住居民

答案：D

16.一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元，因此建议该日本出口商（），以对冲汇。

A:在90价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

B:在93价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

C:在90价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

D:在93价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

答案：B

17.下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。

A:医疗

B:普通娱乐休闲

C:食、住

D:本息还贷支出预算

答案：D

18.下列关于GDP与证券市