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黑龙江省恒山区2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试必背100题王牌题库附答案【满分必刷】

第I部分单选题（100题）

1.统计套利的主要内容有配对交易、股值对冲、融券对冲和（）。

A:期权对冲

B:期货对冲

C:外汇对冲

D:风险对冲

答案：C

2.影响行业景气的重要因素是（）。

A:招求、供应、产业政策、价格

B:需求、供应、国际市场、行业技术

C:需求、供应、国际市场、产业政策

D:价格、国际市场、行业技术、产业政策

答案：A

3.行业和产业这两个概念的区别主要是（）不同。

A:适用时期

B:适用范围

C:监管部门

D:根本性质

答案：B

4.证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券分析师的()原则的内涵之一。

A:公正公平

B:谨慎客观

C:独立诚信

D:勤勉尽职

答案：B

5.长期债务与营运资金比率的计算公式为（）。

A:长期负债/（流动资产-流动负债）

B:长期负债/流动负债

C:长期负债/（流动资产+流动负债）

D:长期负债/流动资产

答案：A

6.当可转换证券价格大于转换价值时，可转换证券持有人行使转换券将会出现（）

A:亏损

B:盈亏不能确定

C:盈利

D:盈亏平衡

答案：A

7.一个口袋中有7个红球3个白球,从袋中任取一球,看过颜色后是白球则放回袋中，直至取到红球,然后再取一球，假设每次取球时各个球被取到的可能性相同，求第一、第二次都取到红球的概率（）。

A:45503

B:45483

C:45488

D:45493

答案：C

8.在投资者选择套期保值工具时，应选择与基础资产相关系数为（）的金融工具

A:非零

B:正

C:负

D:零

答案：B

9.证券公司、证券投资咨询机构应当建立（），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。

A:证券研究报告发布定期送审机制

B:证券研究报告发布审阅机制

C:证券研究报告发布抽查机制

D:证券研究报告发布不定期检查机制

答案：B

10.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A:0.05

B:0.1

C:0.03

D:0.01

答案：D

11.某人存入储蓄100000元，年利率为6%，每年复利一次，计算10年后的终值为（）元。

A:179080

B:100000

C:160000

D:106000

答案：A

12.证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规相关规定，遵循（）的原则。

A:独立、客观、公平、审慎

B:独立、客观、专业、审慎

C:独立、客观、公正、审慎

D:独立、客观、公开、审慎

答案：A

13.如果某公司的损益表显示营业收入1000，营业成本为400，管理费用为300，利息费用为100，那么该公司的已获利息倍数是（）。

A:1

B:4

C:2

D:3

答案：D

14.下列说法中错误的是（）。

A:公司调研是基本分析的重要环节

B:分析师通过自身分析研究得出的有关上市公司经营状况的判断属于内幕信息

C:公司调研的对象并不限于上市公司本身

D:上市公司在接受调研的过程中不得披露任何未公开披露的信息

答案：B

15.下列不属于期权的分类中按合约上的标的划分的期权（）

A:利率期权

B:欧式期权

C:股指期权

D:股票期权

答案：B

16.期现套利的目的在于（）。

A:逐利

B:避险

C:长期持有

D:保值

答案：A

17.准货币是指()。

A:M1与M0的差额

B:M2与M1的差额

C:M2与M0的差额

D:M3与M2的差额

答案：B

18.《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，如果存在活跃交易的市场，则以市场报价为金融工具的（）。

A:内在价值

B:贴现值(折现值)

C:公允价值

D:市场价格

答案：C

19.证券分析师不具有的职能是()。

A:为上市公司出具财务审计报告

B:为公司的财务顾问项目提供研究支持

C:为投资者提供决策建议

D:为地方政府决策提供依据

答案：A

20.下面关于社会融资总量的说法，错误的是（）。

A:存量概念

B:各项指标统计，均采用发行价或账面价值进行计算

C:期初、期末余额的差额

D:指一定时期内实体经济从金融体系获得的全部资金总额

答案：A

21.下面关于汇率的表述中，不正确的是（）。

A:汇率提高，本币升值，出口将会增加

B: