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黑龙江省宾县历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库大全及一套完整答案

第I部分单选题（100题）

1.按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。

A:非客户

B:潜在客户

C:国内客户

D:目标客户

答案：C

2.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。

A:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关

B:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关

C:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关

D:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关

答案：D

3.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

B:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

C:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

D:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

答案：A

4.下列关于GDP与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。

A:持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势

B:高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌

C:GDP增长，证券市场将同步上升

D:当GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升

答案：C

5.（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。

A:处置效应

B:羊群效应

C:孤立效应

D:狂顶效应

答案：B

6.有效集(有效边界)指（）。

A:可行域外部边界

B:可行域下边界

C:可行域内部边界

D:可行域上边界

答案：D

7.（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。

A:两极策略

B:单一负债下的免疫策略

C:指数策略

D:多重负债下的免疫策略

答案：C

8.（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。

A:孤立效应

B:确定性效应

C:框定效应

D:反射效应

答案：C

9.人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。

A:越低

B:不变

C:越高

D:不确定

答案：A

10.在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。

A:理事会

B:董事会

C:证监会

D:监事会

答案：B

11.国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。

A:国外居民

B:常住居民

C:国内居民

D:常住居民但不包括外国人

答案：B

12.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备

A:5

B:7

C:3

D:10

答案：A

13.在行业的（）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。

A:衰退期

B:幼稚期

C:成长期

D:成熟期

答案：B

14.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。

A:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关

B:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关

C:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关

D:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关

答案：C

15.按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。

A:非增长类

B:投机类

C:能源类

D:价值类

答案：C

16.完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。

A:750

B:350

C:1000

D:1500

答案：D

17.单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。

A:为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度

B:t时期内市场指数的收益率

C:时期内i证券的收益率

D:是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大