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黑龙江省富拉尔基区内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试王牌题库可打印

第I部分单选题（100题）

1.（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。

A:简单过滤规则

B:上涨和下跌线

C:移动平均法

D:相对强弱理论

答案：A

2.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:十字形

B:光头光脚阴线

C:—字形

D:光头光脚阳线

答案：C

3.现金管理的内容的是（）。

A:现金和所以资产

B:现金和流动资产

C:所有资产

D:现金和固定资产

答案：B

4.下列各项属于投资适当性要求的是（）。

A:适合的投资者购买低风险的产品

B:特定的投资者购买恰当的产品

C:特定的投资者购买低风险的产品

D:适合的投资者购买恰当的产品

答案：D

5.资本市场线是（）

A:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

B:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标

C:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

D:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

答案：A

6.某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产，其中流动资产合计为3600000元，包括存货1000000元；公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（）。

A:1.44

B:1.3

C:2

D:1.8

答案：D

7.下列选项中不属于人身保险的是（）。

A:责任保险

B:人寿保险

C:意外伤害保险

D:健康保险

答案：A

8.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合因素灵敏度系数大于零

B:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

C:该组合具有期望收益率

D:该组合因素灵敏度系数小于零

答案：B

9.资本市场线是（）

A:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标

B:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

C:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

D:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

答案：C

10.（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。

A:总体

B:统计量

C:样本

D:常模

答案：A

11.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:双向敞口类型

B:上游敞口、下游闭口型

C:上游闭口、下游闭口型

D:上游闭口、下游敞口型

答案：A

12.关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（）。

A:方差一协方差法能预测突发事件的风险

B:方差一协方差法易高估实际的风险值

C:蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据

D:历史模拟法可计是非线性金融工具的风险

答案：D

13.某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。

A:680

B:670

C:640

D:650

答案：B

14.以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。

A:行为分析流派

B:基本分析流派

C:技术分析流派

D:学术分析流派

答案：B

15.客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。

A:教育和投资规划

B:家庭收支和债务管理

C:税收安排和遗产分配

D:对人身、财产保障等的保险计划

答案：B

16.因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。

A:市场风险

B:信用风险

C:系统风险

D:非系统风险

答案：B

17.关于缺口，下列说法错误的是（）。

A:一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入

B:缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域

C:缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小

D:持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者

答案：D

18.对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。

A:融资缺口=－货款平均