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青海省玛沁县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题王牌题库【实用】

第I部分单选题（100题）

1.在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。

A:风险厌恶型

B:无法判断

C:风险偏好型

D:风险中立型

答案：A

2.在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。

A:国内货币市场的供求关系

B:证券市场的供求关系

C:外汇市场的供求关系

D:国际经济形势

答案：C

3.下列不属于客户财务信息的是（）。

A:当期财务安排

B:当期收入状况

C:投资风险偏好

D:财务状况末来发展趋势

答案：C

4.资本市场线是（）

A:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

B:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

C:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

D:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标

答案：A

5.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游敞口、下游闭口型

B:上游闭口、下游敞口型

C:双向敞口类型

D:上游闭口、下游闭口型

答案：A

6.家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）

A:货币市场基金

B:短期国库券

C:房产

D:活期存款

答案：C

7.在行业的（）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。

A:衰退期

B:成熟期

C:幼稚期

D:成长期

答案：C

8.简单型消极投资策略的优点是（）。

A:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

B:放弃从市场环境变化中获利的可能

C:收益的最小化

D:交易成本和管理费用最小化

答案：D

9.关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（）。

A:方差一协方差法能预测突发事件的风险

B:历史模拟法可计是非线性金融工具的风险

C:方差一协方差法易高估实际的风险值

D:蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据

答案：B

10.公司的资本结构指标不包括（）。

A:资产负债比率

B:长期负债比率

C:产权比率

D:股东权益比率

答案：C

11.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:中国证券业协会

B:本公司

C:中国证监会

D:交易所

答案：A

12.期限套利的理论依据是（）

A:卖出价差理论

B:杠杆原理

C:持有成本理论

D:买入价差理论

答案：C

13.（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。

A:两极策略

B:指数策略

C:单一负债下的免疫策略

D:多重负债下的免疫策略

答案：B

14.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。

A:每半年，每年

B:每年，每年

C:每半年，每半年

D:每年，每半年

答案：D

15.投资本金20万元，在年复利5.5%情况下,大约需要（）年可使本金达到40万元。

A:13.5

B:14.4

C:13.09

D:14.21

答案：C

16.证券价格的运动方向由（）决定。

A:市场价值

B:供求关系

C:证券价格

D:预期收益

答案：B

17.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:确定性效应

B:框定效应

C:隔离效应

D:反射效应

答案：C

18.根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是（）的代表。

A:战术性投资策略

B:主动型投资策略

C:被动型投资策略

D:战略性投资策略

答案：B

19.下列不属于证券产品选择目标的是（）。

A:资本增值

B:取得收益

C:本金保证

D:提高风险

答案：D

20.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。

A:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加

B:购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险

C:资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益

D:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险

答案：D

21.基本分析中自上而下的分析流程是（）。

A:宏观经济分析—行业分析—公司分析

B:公司估值分析—公司财务分析

C:区域分析—产业分析—宏观分析

D:行业分析—