青海省玛多县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试及参考答案（精练）.docxVIP

专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

青海省玛多县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试及参考答案（精练）

第I部分单选题（100题）

1.公司分析的主要内容不包括（）。

A:财务分析

B:前景分析

C:重大事项分析

D:基本分析

答案：B

2.（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A:凸性

B:修正久期

C:久期

D:剩余期限

答案：C

3.下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是()。

A:差异很大的需要各个项目同时进行改善

B:不能调整收入

C:依据预算的分类个别分析

D:总额差异的重要性低于细目差异

答案：C

4.某零息债券在到期日的价值为1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5％，则其久期为（）。

A:10

B:8.6

C:8.2

D:9.1

答案：A

5.以下选项中哪个不属于人寿保险的分类（）。

A:普通型人寿保险

B:新型人寿保险

C:年金保险

D:医疗保险

答案：D

6.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合因素灵敏度系数小于零

B:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

C:该组合因素灵敏度系数大于零

D:该组合具有期望收益率

答案：B

7.一般而言，下列债券的信用风险依次从高到低排列的正确顺序为()。

A:公司债券、金融债券、政府债券

B:政府债券、金融债券、公司债券

C:金融债券、公司债券、政府债券

D:政府债券、公司债券、金融债券

答案：A

8.以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。

A:存款

B:休假

C:按揭购房

D:购新车

答案：C

9.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:压力线

B:趋势线

C:支撑线

D:黄金分割线

答案：B

10.加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。

A:指数法，积极型

B:指数法，保守型

C:标准指数法，积极型

D:标准指数法，保守型

答案：A

11.投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。

A:不能修改

B:对客户说明

C:对客户说明并征得客户同意

D:自行修改

答案：C

12.从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。

A:形成期

B:成熟期

C:成长期

D:衰老期

答案：D

13.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游敞口、下游闭口型

B:上游闭口、下游闭口型

C:双向敞□类型

D:上游闭口、下游敞口型

答案：A

14.下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。

A:不能调整收入

B:依据预算的分类个别分析

C:总额差异的重要性低于细目差异

D:若差异很大的需要各个项目同时进行改善

答案：B

15.资本市场线是（）。

A:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。

B:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。

C:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标。

D:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。

答案：B

16.某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（）年。

A:1.73

B:2.56

C:1.91

D:1.35

答案：C

17.现金管理的内容是（）。

A:所有现金

B:现金和固定资产

C:现金和流动资产

D:现金和所有资产

答案：C

18.关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。

A:凭证式债券的发行主休是非股份制企业

B:政府债券的发行主体是政府

C:金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构

D:公司债券的发行主休是股份公司

答案：A

19.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:—字形

B:光头光脚阳线

C:十字形

D:光头光脚阴线

答案：A

20.有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。

A:主动型投资策略

B:战略性投资策略

C:被动型投资策略

D:战术性投资策略

答案：C

21.双重传导机制包括（）个环节

A:3

B:2

C:4

D:5

答案：A

22.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A:监督

B:合规

C:自律

D:法制

答案：B

23.下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。

A:极端策略

B: