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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、基金从业人员执业活动中，禁止的行为是（）。
A.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
B.不明示、暗示他人从事内幕交易活动
C.保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益
D.在宣传材料中，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”的表述
【答案】：D
2、（2021年真题）内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益，以下不属于内幕信息构成要素的是（）。
A.对证券市场有系统性影响的信息
B.对于证券价格有明确影响的信息
C.来源可靠的信息
D.市场未发布的信息
【答案】：A
3、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A.运营估值委员会
B.产品审批委员会
C.风险控制委员会
D.投资决策委员会
【答案】：D
4、不属于基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息的是。（）
A.基金运作方式
B.运作费用
C.基金持有人大会
D.基金投资基本要素
【答案】：C
5、基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当()。
A.保证本金安全
B.说明货币市场基金不等同于存款
C.保证最低收益
D.预测未来收益
【答案】：B
6、基金管理公司的督察长直接对()负责。
A.董事会
B.股东大会
C.中国证监会
D.监事会
【答案】：A
7、基金管理人除依法取得报酬外，应当履行忠实义务，以下选项中，违背了忠实义务的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】：B
8、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是()。
A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B.本质上是一种指数基金
C.不可以进行套利交易
D.会出现折价或溢价交易
【答案】：C
9、（）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。
A.债券
B.股权
C.证券
D.实物
【答案】：A
10、（2016年真题）世界上第一只公认的证券投资基金——海外及殖民地政府信托诞生于（）。
A.美国
B.英国
C.法国
D.德国
【答案】：B
11、（2017年真题）在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（）。
A.监管机构的信息
B.被调查方公开披露的信息
C.第三方独立机构的信息
D.被调查方提供的非公开信息
【答案】：B
12、债券基金是指主要投资于（）的基金类型。
A.现金
B.债券
C.证券
D.股票
【答案】：B
13、某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原贝啲是（）。
A.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金
B.该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基链圣理参加，并分析市场情况和该基金的投资机会
C.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
D.该券商同时为该基金公司代销机构，该券商该基金经理管理的基金列入重点销售基金
【答案】：C
14、（）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
A.增长型基金
B.收入型基金
C.稳定型基金
D.平衡型基金
【答案】：A
15、遇到法定节假日时，收益公告于节假日结束后第二个自然日披露（）7日年化收益率。
A.节假日期间
B.节假日最后一日
C.节假日后第一个自然日
D.节假日前一日
【答案】：B
16、（2016年真题）下列哪一项不属于信息披露内容应遵循的原则?（）
A.真实性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.公正性原则
【答案】：D
17、下列关于金融资产的说法，错误的是（）。
A.Ⅰ
B.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】：C
18、关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（）。
A.我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次
B.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在《证券投资基金法》
C.基金信息披露的规范性文件主要包括“证券投资基金信息披露管理办法”和“基金信息披露编报规则”
D.在证券交易所上市交易的基金信息披露还应遵守证券交易所的业务规则
【答案】：C
19、在私募机构资产管理业务中，非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过（）人?
A.100
B.150
C.200
D.300
【答案】：C
20、基金从业人员勤勉审慎地开展业务，不得做出任何与专业胜任能力相背
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