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陕西省横山区内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试内部题库【必刷】

第I部分单选题（100题）

1.确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为（）。

A:确定证券投资政策

B:构建证券投资组合

C:投资组合的修正

D:进行证券投资分析

答案：B

2.下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。

A:中国人民银行

B:中国进出口银行

C:中国农业发展银行

D:国家开发银行

答案：A

3.在弱式有效市场中，（）。

A:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

B:存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

C:存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

D:不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

答案：C

4.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:国务院

B:期货业协会

C:中国证券业协会

D:中国证监会

答案：C

5.下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。

A:投资性房地产属于个人的金融资产

B:住房贷款属于个人/家庭的负债下项目

C:资产可以包括金融资产和实物资产

D:净资产就是资产减去负债的差额

答案：A

6.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/末来30天现金净流出量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/末来15天现金净流出量100%

答案：C

7.下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。

A:税收规划的前提是依法纳税

B:税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度

C:因为税收规划有税法可依，所以是无风险的

D:目的性原则是税收规划的根本原则

答案：C

8.下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。

A:相对比较法

B:现金流量贴现法

C:重置成本法

D:经济増加值法

答案：B

9.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

A:分类经营制度

B:隔离墙制度

C:自动回避制度

D:事前回避制度

答案：B

10.目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。

A:挂钩不同标的资产的理财产品

B:股指期货

C:利率互换

D:远期交易

答案：A

11.一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（）。

A:股票型基金

B:股票

C:固定收益类基金

D:混合型基金

答案：C

12.已知终值求现值的过程叫（）

A:转换

B:回归

C:映射

D:贴现

答案：D

13.以下说法错误的是（）。

A:扩大财政支出有利于股票价格上涨

B:减少国债发行量有利于股票价格上涨

C:减少税收不利于股票价格上涨

D:增加财政补贴有利于股票价格上涨

答案：C

14.下面（）不是高资产净值客户。

A:小李

B:小王

C:小赵

D:小张

答案：C

15.下列个人理财目标中，属于客户长期目标的是（）。

A:休假

B:购置新车

C:按揭买房

D:建立退休基金

答案：D

16.久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。

A:0.1

B:0.001

C:0.01

D:0.2

答案：C

17.向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。

A:证券投资咨询

B:一般证券业务

C:证券经纪业务营销

D:投资主办人

答案：A

18.影响上市公司数量的因素不包括（）

A:宏观经济环境

B:政策因素

C:制度因素

D:市场因素

答案：B

19.证券估值是对证券（）的评估。

A:波动性

B:价值

C:价格

D:收益率

答案：B

20.基本分析中自上而下的分析流程是（）。

A:区域分析—产业分析—宏观分析

B:行业分析—宏观分析—公司分析

C:宏观经济分析—行业分析—公司分析

D:公司估值分析—公司财务分析

答案：C

21.深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。

A:1

B:7

C:10

D:3

答案：D

22.双重传导机制包括（）个环节

A:2

B:4

C:3

D:5

答案：C

23.与经济周期直接相关时，行业属于（）。

A:防守型行业

B:增长型