陕西省扶风县2023-2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试必背100题内部题库附答.docxVIP

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陕西省扶风县2023-2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试必背100题内部题库附答案【基础题】

第I部分单选题（100题）

1.中央银行在公开市场上买卖有价证券，将直接影响（），从而影响货币供应量。

A:中央银行再货款

B:商业银超额准备金

C:中央银行再贴现

D:商业银行法定准备金

答案：B

2.证券分析师职业道德的十六字原则是（）。

A:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

B:公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

C:独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正

D:独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

答案：A

3.相对而言，下列各项中组织创新不够活跃的是（）。

A:生物医药行业

B:自行车行业

C:计算机行业

D:通讯行业

答案：B

4.对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是（）。

A:国务院证券监督管理机构分支机构

B:中国证监会

C:证券交易所

D:中国证券业协会

答案：D

5.如果其他经济变量保持不变，利率水平随着价格水平的上升而（）。

A:不变

B:不确定

C:上升

D:下降

答案：C

6.目前，某债券的面值为1000元，剩余期限为9年，每半年支付一次金额为30元的利息，如果该债券的必要年收益率始终保持为7％，那么（）。

A:该债券目前的合理价格等于1000元

B:该债券目前的合理价格大于1000元

C:该债券7年后的合理价格大于1000元

D:该债券目前的合理价格小于1000元

答案：D

7.可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为（）。

A:普通股

B:优先股

C:收益债券

D:其他债券

答案：A

8.下列各项中，（）不构成套利交易的操作风险来源。

A:定单失误

B:软件故障

C:保证金比例调整

D:网络故障

答案：C

9.关于垄断竞争市场中的单个厂商，下列说法错误的是（）。

A:单个厂商的产品并非完全相同

B:单个厂商提高价格不会导致需求降为零

C:单个厂商降低价格不会导致需求无穷大

D:每个厂商的产品完全相同

答案：D

10.在沪深300股指期货合约到期交割时，根据（）计算双方的盈亏金额。

A:当日结算价

B:当日成交价

C:当日收量价

D:交割结算价

答案：A

11.Black-Scholes定价模型中几个参数（）

A:3

B:2

C:4

D:5

答案：D

12.用来衡量公司在清算时保护债权人利益的程度的比率是（）。

A:已获得利息倍数

B:盈利能力比率

C:变现能力比率

D:资产负债率

答案：D

13.2013年2月27日，国债期TF1403合约价格为92.640元，其中可交割国债140003净价为101.2812元，转换因子1.0877，140003对应的基差为（）。

A:8.6412

B:0.0058

C:0.5167

D:7.8992

答案：C

14.假设市场中0.5年和1年对应的即期利率为1.59%和2.15%，那么一个期限为1年，6个月支付1次利息(票面利率4%)，面值为100元的债券价格最接近()元。

A:103

B:100

C:102

D:101

答案：C

15.下面关于汇率的表述中，不正确的是（）。

A:汇率提高，本币升值，出口将会增加

B:汇率上升，本币贬值，出口会增加

C:汇率是一国货币与他国货币相互交换的比率

D:汇率是由一国实际社会购买力平价和外汇市场上的供求决定

答案：A

16.发行企业累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的（）。

A:0.4

B:0.45

C:0.35

D:0.37

答案：A

17.证券公司研究报告的撰写人是（）。

A:保荐代表人

B:证券分析师

C:经纪人

D:证券投资顾问

答案：B

18.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。

A:10

B:6

C:15

D:3

答案：B

19.关于持续整理形态，以下说法不正确的是()。

A:旗形大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下

B:矩形在其形成的过程中极可能演变成三重顶(底)形态，所以在面对矩形和三重顶(底)进行操作时。几乎都要等到突破之后才能采取行动

C:当矩形突破后，其涨跌幅度通常等于矩形本身宽度，这是矩形形态的测算功能

D:升楔形是…种反映股价上升的持续整理形态

答案：D

20.证券公司，