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陕西省户县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题真题（B卷）

第I部分单选题（100题）

1.产品没有或者缺少相近的替代品是（）。

A:完全垄断

B:垄断竞争

C:寡头垄断

D:完全竞争

答案：A

2.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。

A:现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

B:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

C:现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

D:现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA

答案：D

3.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:预期利率上升时,缩短投资组合的持续期

B:预期利率下降时,增加投资组合的持续期

C:水平分析的主要形式是利率预期策略

D:预期利率下降时,缩短投资组合的持续期

答案：D

4.下面（）不是高资产净值客户。

A:小张

B:小赵

C:小王

D:小李

答案：B

5.（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A:中国证监会

B:中国证劵业协会

C:期货业协会

D:国务院

答案：B

6.假设王先生有现金100万元，按单利10%计算，5年后可获得（）万元。

A:150

B:180

C:161

D:110

答案：A

7.深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。

A:1

B:3

C:7

D:10

答案：B

8.下列各项中，企业的长期债权人关注相对较少的是（）。

A:速动比率

B:产权比率

C:资产负债率

D:已获利息倍数

答案：A

9.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的最优证券组合比乙的好

B:甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大

C:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

D:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

答案：D

10.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:本公司

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:交易所

答案：C

11.常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。

A:重置成本法适用于停止经营的企业。

B:重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业

C:重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业

D:清算价法适用于停止经营的企业

答案：D

12.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:弱式有效市场

B:有效市场

C:半强式市场

D:强式有效市场

答案：A

13.（）是投资者通过投资保存资本或者资金的购买力.

A:本金保障

B:资本增值

C:财富积累

D:经常性收益

答案：A

14.（）属于消极型资产配置策略。

A:动态资产配置策略

B:恒定混合策略

C:投资组合保险策略

D:买入并长期持有策略

答案：D

15.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:低于

B:高于

C:略低于

D:等于

答案：B

16.（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。

A:形态类

B:切线类

C:波浪类

D:K线类

答案：C

17.资本市场线揭示了（）

A:有效组合的收益和风险之间的均衡关系

B:有效组合的收益和风险之间的线性关系

C:系统风险与期望收益间线性关系

D:系统风险与期望收益间均衡关系

答案：A

18.某公司某年度末总资产为30000万元，流动负债为4000万元，长期负债为8000万元，该公司发行在外的股份有3000万股，每股股价为18元，则该公司的市净率为（）倍。

A:2

B:4

C:18

D:3

答案：D

19.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游敞口、下游闭口型

B:上游闭口、下游闭口型

C:上游闭口、下游敞口型

D:双向敞□类型

答案：A

20.证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:10

B:3

C:7

D:5

答案：D

21.债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。

A:信用风险

B:市场风险

C:法律风险

D:流动性风险

答案：A

22.（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行