陕西省山阳县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题通关秘籍题库附.docxVIP

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陕西省山阳县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题通关秘籍题库附答案【名师推荐】

第I部分单选题（100题）

1.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

D:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

答案：A

2.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

B:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

C:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

D:从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告

答案：B

3.债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。

A:交易本身

B:偿债能力

C:信用状况

D:公司评级

答案：A

4.下列关于教育内容表述正确的是（）。

A:教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划

B:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划

C:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要

D:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划

答案：D

5.（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.

A:小公司效应

B:日历效应

C:遵循内部人的交易活动

D:低市盈率效应

答案：A

6.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

B:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

C:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

D:突破颈线一定需要大成交量配合

答案：D

7.（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。

A:心理账户

B:过度自信

C:预期效用理论

D:前景理论

答案：A

8.证券价格的运动方向由（）决定。

A:预期收益

B:证券价格

C:供求关系

D:市场价值

答案：C

9.下列不属于客户财务信息的是（）。

A:投资风险偏好

B:当期财务安排

C:当期收入状况

D:财务状况末来发展趋势

答案：A

10.以下关于退休规划表述正确的是（）。

A:计划开始不宜太迟

B:对收入和费用应乐观估计

C:投资应当非常保守

D:规划期应当五年左右

答案：A

11.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:有效市场

B:强势有效市场

C:弱势有效市场

D:半强势市场

答案：C

12.（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利

A:跨商品套利

B:跨市场套利

C:跨期套利

D:期现套利

答案：C

13.下列关于道氏理论说法，正确的是（）。

A:道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义

B:道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力

C:道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早

D:道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票

答案：B

14.从高价跌落（）时应卖出股票。

A:0.4

B:0.3

C:0.2

D:0.1

答案：D

15.深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.

A:1

B:3

C:7

D:10

答案：B

16.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游敞口、下游闭口型

B:双向敞□类型

C:上游闭口、下游闭口型

D:上游闭口、下游敞口型

答案：A

17.在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。

A:风险释放

B:风险规避

C:风险对冲

D:风险转移

答案：C

18.宏观分析中的经济先行指标是指（）。

A:库存量

B:失业率

C:利率

D:GDP