陕西省富县2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试完整版（培优B卷）.docxVIP

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陕西省富县2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试完整版（培优B卷）

第I部分单选题（100题）

1.考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。

A:经营状况

B:非财务因素

C:财务状况

D:基本信息

答案：B

2.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。

A:0.1

B:0.05

C:0.072

D:0.0352

答案：C

3.（）是对剩余流动性的弹性。

A:估值扛杆

B:财务扛杆

C:运营扛杆

D:利润扛杆

答案：A

4.已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。

A:0.07654

B:-0.0361

C:0.1153

D:0.0375

答案：C

5.异常现象更多的时候出现在（）之中。

A:强式有效市场

B:弱式有效市场

C:半强式有效市场

D:半弱式有效市场

答案：C

6.期限套利的理论依据是（）

A:卖出价差理论

B:杠杆原理

C:买入价差理论

D:持有成本理论

答案：D

7.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的最优证券组合比乙的好

B:甲的无差异曲线的弯曲比乙的大

C:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

D:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

答案：D

8.相关系数决定结合线在A与B点之间的（）程度。

A:偏离

B:离线

C:分散

D:弯曲

答案：D

9.下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。

A:沉没成本效应

B:赌场资金效应

C:晕轮效应

D:成本与损失的不等价

答案：C

10.简单型消扱投资策略的缺点是（）。

A:收益的不稳定

B:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

C:放弃从市场环境变化中获利的可能

D:交易成本和管理费用最大化

答案：C

11.假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）

A:目前领取并进行投资和3年后领取没有区别

B:目前领取并进行投资更有利

C:无法比较何时领取更有利

D:3年后领取更有利

答案：B

12.从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于()竞争力量。

A:需求方

B:替代产品

C:潜在入侵者

D:供给方

答案：D

13.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。

A:每年，每半年

B:每年，每年

C:每半年，每年

D:每半年，每半年

答案：A

14.投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。

A:经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品表现最糟糕

B:经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕

C:经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕

D:经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕

答案：D

15.风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:二

B:一

C:四

D:三

答案：A

16.（）是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔数量相同、品种相同，但期限不同的合约，以达到套利或规避风险等目的。

A:对冲交易

B:套利交易

C:跨期套利

D:平仓

答案：A

17.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:证券交易所

B:中国证券业协会

C:中国证监会

D:证券公司

答案：B

18.投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。

A:羊群效应

B:心理账户

C:过度自信

D:损失厌恶效应

答案：A

19.从高价跌落（）时应卖出股票。

A:0.1

B:0.4

C:0.2

D:0.3

答案：A

20.（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.

A:日历效应

B:遵循内部人的交易活动

C:小公司效应

D:低市盈