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专业《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试必背100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
陕西省镇安县2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试必背100题题库带答案(基础题)
第I部分单选题(100题)
1.利用行业的历史数据如销售收入、利润等,分析过去的增长情况,并据此预测行业未来发展趋势的研究方法是()。
A:纵向比较法
B:演绎法
C:横向比较法
D:归纳法
答案:A
2.当可转换证券价格大于转换价值时,可转换证券持有人行使转换券将会出现()
A:亏损
B:盈利
C:盈亏平衡
D:盈亏不能确定
答案:A
3.下列各项中,属于影响债券贴现率确定的因素是()。
A:票面利率
B:债券面值
C:名义无风险收益率
D:税收待遇
答案:C
4.IS曲线和LM曲线相交时表示()。
A:产品市场与货币市场都处于均衡状态
B:产品市场处于均衡状态,而货币市场处于非均衡状态
C:产品市场与货币市场都处于非均衡状态
D:产品市场处于非均衡状态,而货币市场处于均衡状态
答案:A
5.及时快速地跟踪市场变化,不断发现能够提供超额收益的新的统计模型,寻找新的交易机会,这体现出量化投资分析的()特点。
A:纪律性
B:分散化
C:及时性
D:准确性
答案:C
6.某无息债券的面值为1000元.期限为2年,发行价为800元,到期按面值偿还。该债券的到期收益率为()。
A:0.06
B:0.066
C:0.12
D:0.132
答案:B
7.单一证券或组合的收益与市场指数收益()。
A:不相关
B:线性相关
C:具有三次函数关系
D:具有二次函数关系
答案:B
8.K线理论起源于()。
A:印度
B:英国
C:日本
D:美国
答案:C
9.一个口袋中有7个红球3个白球,从袋中任取一任球,看过颜色后是白球则放回袋中,直至取到红球,然后再取一球,假设每次取球时各个球被取到的可能性相同,求第一、第二次都取到红球的概率()。
A:45503
B:45493
C:45483
D:45488
答案:D
10.资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告()。
A:证券交易所
B:中国证券业协会
C:证监会及其派出机构
D:中国结算公司
答案:C
11.()是公司法人治理结构的基础。
A:有效的股东大会制度
B:完善的独立董事制度
C:董事会权利的合理界定与约束
D:规范的股权结构
答案:A
12.下列不属于GDP计算方法的是()。
A:增加值法
B:收入法
C:生产法
D:支出法
答案:A
13.长期债务与营运资金比率的计算公式为()。
A:长期负债/流动资产
B:长期负债/流动负债
C:长期负债/(流动资产+流动负债)
D:长期负债/(流动资产-流动负债)
答案:D
14.()指对投资者预期收益的背离,或者说是证券收益的不确定性。
A:风险
B:趋同
C:亏损
D:损失
答案:A
15.以下不属于简单估计法的是()。
A:算术平均法
B:回归调整法
C:回归估计法
D:趋势调整法
答案:C
16.下列关于资本资产定价模型的基本假定的说法中,错误的是()。
A:所有投资者都是理性的
B:市场上存在大量投资者
C:存在交易费用及税金
D:所有投资者都具有同样的信息
答案:C
17.某企业发行2年期债券,每张面值1000元,票面利率10%,每年利率10%,每年计息4次,到期一次还本付息,则该债券的终值为()元。
A:1218.4
B:1260
C:1000
D:925.6
答案:A
18.()的理论基础是经济学的一价定律。
A:绝对估值
B:相对估值
C:无套利定价
D:风险中性定价
答案:C
19.()收益率曲线体现了收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。
A:向右下方倾斜
B:拱形的
C:双曲线
D:向右上方倾斜
答案:B
20.证券公司、证券投资咨询机构应当建立(),安排专门人员,做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。
A:证券研究报告发布抽查机制
B:证券研究报告发布不定期检查机制
C:证券研究报告发布审阅机制
D:证券研究报告发布定期送审机制
答案:C
21.统计套利的主要内容有配对交易、股值对冲、融券对冲和()。
A:外汇对冲
B:风险对冲
C:期权对冲
D:期货对冲
答案:A
22.下列债券投资策略中,属于积极投资策略的是()。
A:子弹型策略
B:指数化投资策略
C:阶梯形组合策略
D:久期免疫策略
答案:A
23.套期保值的基本原理是()。
A:
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