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黑龙江省尖山区完整版《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试必背100题真题题库含答案（基础题）

第I部分单选题（100题）

1.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

A:分类经营制度

B:隔离墙制度

C:自动回避制度

D:事前回避制度

答案：B

2.2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的一年期债券，上次付息为2009年12月31日。若市场净价报价为96元，（按ACT/180计算）则实际支付价格为（）。

A:98.05元

B:97.05元

C:97.07元

D:98.07元

答案：B

3.下列不属于财政政策手段的是（）。

A:国债发行

B:国家预算支出

C:转移支付

D:公开市场业务

答案：D

4.用算法交易的终极目标是（）。

A:快速实现交易

B:获得alpha(a)

C:减少交易失误

D:获得beta(β)

答案：B

5.即期利率，2年期利率为2.4%,3年期利率为2.63%,5年期利率为2.73%，计算远期率:第2年到第3年,第3年至第5年分别为（）。

A:2.68，3.15

B:2.87，3

C:3.09，2.88

D:1.53，3

答案：C

6.形成“内部人控制”的资产重组方式是（）。

A:股权回购

B:表决权信托与委托书

C:交叉控股

D:股权协议转让

答案：C

7.3月1日，6月大豆合约价格为8390美分/蒲式耳，9月大豆合约价格为8200美分/蒲式耳。某投资者预计大豆价格要下降，于是该投资者以此价格卖出1手6月大豆合约，同时买入1手9月大豆合约。到5月份。大豆合约价格果然下降。当价差为（）美分/蒲式耳时，该投资者将两合约同时平仓能够保证盈利。

A:大于190

B:小于190

C:等于-190

D:于等于-190

答案：B

8.我国目前计算失业率时所指的劳动力是指年龄在（）。

A:18岁以上人的全体

B:16岁以上具有劳动能力的人的全体

C:20岁以上具有劳动能力的人的全体

D:18岁以上具有劳动能力的人的全体

答案：B

9.供给曲线代表的是（）。

A:厂商的生产数量

B:厂商能够提供的数量

C:厂商愿意并且能够提供的数量

D:厂商愿意提供的数量

答案：C

10.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A:0.01

B:0.05

C:0.03

D:0.1

答案：A

11.()方法是通过一个非线性映射P，把样本空间映射到一个高维乃至无穷维的特征空间中，使得在原来的样本空间中非线性可分的问题转化为在特征空间中的线性可分的问题。

A:遗传算法

B:机器学习

C:关联分析

D:支持向量机

答案：D

12.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这体现出衍生工具的（）特征。

A:联动性

B:杠杆性

C:不确定性

D:跨期性

答案：A

13.某机构投资者计划进行为期2年的投资，预计第2年年末收回的现金流为121万元。如果按复利每年计息一次,年利率10%,则第2年年末收回的现金流现值为（）万元。

A:105

B:200

C:210

D:100

答案：D

14.某投资者将一万元投资于年息5％，为期5年的债券（单利，到期一次性还本付息）。该项投资的终值为（）元。

A:12762.82

B:10000

C:10250

D:12500

答案：D

15.为了引入战略投资者而进行资产重组的是（）。

A:交叉持股

B:股权重置

C:资产置换

D:股权回购

答案：B

16.通常，可以将自由现金流分为（）。

A:当前自由现金流与未来自由现金流

B:短期自由现金流与长期自由现金流

C:绝对自由现金流与相对自由现金流

D:企业自由现金流与股东自由现金流

答案：D

17.为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是（）。

A:公司合并

B:收购公司

C:购买资产

D:收购股份

答案：A

18.量化投资策略的特点不包括（）。

A:及时性

B:纪律性

C:集中性

D:系统性

答案：C

19.证券分析师从业人员后续职业培训学时为（）学时。

A:10

B:20

C:25

D:15

答案：B

20.（）是研究两个或两个以上变量的取值之间存在某种规律性。

A:预测

B:聚类

C:关联分析

D:分类

答案：C

21.上市公司