陕西省绥德县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试通关秘籍题库【考点提分】.docxVIP

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陕西省绥德县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试通关秘籍题库【考点提分】

第I部分单选题（100题）

1.风险揭示书的内容和格式由()制定。

A:中国银监会

B:中国证券业协会

C:中国证券监督管理委员会

D:中国证监会

答案：B

2.下列各项中，正确的是()。

A:失业保障月数一不可变现资产／月固定支出

B:意外或灾害承受能力=(可变现资产+保险理赔金+现有负债)／基本费用

C:意外或灾害承受能力=(可变现资产+现有负债)／基本费用

D:失业保障月数=存款、可变现资产或净资产／月固定支出

答案：D

3.（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A:剩余期限

B:修正久期

C:久期

D:凸性

答案：C

4.某零息债券在到期日的价值为1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5％，则其久期为（）。

A:8.6

B:9.1

C:8.2

D:10

答案：D

5.（）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。

A:弱式有效市场

B:半强有效市场

C:强式有效市场

D:有效市场假说

答案：D

6.2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。

A:0.0058

B:0.5167

C:7.8992

D:8.6412

答案：B

7.证券投资顾问服务费用应当以（）收取。

A:投资顾问父母

B:公司账户

C:证券投资顾问人员个人名义

D:投资顾问妻子

答案：B

8.某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。

A:股指期货的卖出套期保值

B:期指和股票的套利

C:股指期货的跨期套利

D:股指期货的买入套期保值

答案：D

9.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:框定效应

B:反射效应

C:隔离效应

D:确定性效应

答案：C

10.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:5万元以上20万元以下

B:5万元以上50万元以下

C:3万元以上20万元以下

D:3万元以上50万元以下

答案：C

11.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于30天

B:不少于60天

C:不少于180天

D:不少于365夭

答案：A

12.以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。

A:涨跌幅制度

B:强行平仓制度

C:保证金制度

D:当日无负债结算

答案：D

13.下列关于资产负债表的表述错误的是（）。

A:活期存款、股票、债券、基金等变现较快,属于流动资产

B:分析客户的资产负债表是财务规划和投资组合的基础

C:净资产就是资产减去负债

D:当负债相对于所有者权益过高时,个人就容易出现财务危机

答案：A

14.公司分析的主要内容不包括（）。

A:前景分析

B:基本分析

C:财务分析

D:重大事项分析

答案：A

15.老张是下岗工人。儿子正在上大学。且上有父母赡养。收入来源是妻子的工资收入2000元。他今年购买了财产保险.由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月1000元。老张的保险规划主要违背了（）。

A:适应性原则

B:转移风险原则

C:量力而行原则

D:合理避税原则

答案：C

16.2005年9月4日，中国证监会颁布的（），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。

A:《关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知》

B:《减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法》

C:《上市公司股权分置改革保荐工作指引》

D:《上市公司股权分置改革管理办法》

答案：D

17.证券产品选择的步骤是（）。

A:确定投资策略—分析证券产品—调整投资策略

B:了解客户信息—确定投资策略—分析证券产品

C:确定投资策略—了解证券产品的特性—分析证券产品

D:了解客户信息—了解证券产品的特性—确定投资策略

答案：C

18.下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。

A:极端策略

B:两极策略

C:子弹式策略

D:梯式策略

答案：A

19.王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。

A:13500

B:13310

C