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陕西省紫阳县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题内部题库附答案【基础题】

第I部分单选题（100题）

1.当股票市场处于牛市时（）。

A:应选择高β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

B:应选择高β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

C:应选择低β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

D:应选择低β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

答案：A

2.（）是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔数量相同、品种相同，但期限不同的合约，以达到套利或规避风险等目的。

A:对冲交易

B:跨期套利

C:套利交易

D:平仓

答案：A

3.下列不属于现金流动性分析指标的是()。

A:现金流动负债比

B:现金股利保障倍数

C:现金到期债务比

D:现金债务总额比

答案：B

4.以下关于退休规划表述正确的是（）。

A:对收入和费用应乐观估计

B:计划开始不宜太迟

C:规划期应当在五年左右

D:投资应当非常保守

答案：B

5.久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。

A:0.2

B:0.001

C:0.1

D:0.01

答案：D

6.假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99％，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。

A:10

B:2

C:1

D:3

答案：C

7.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

B:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

C:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

D:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

答案：C

8.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:压力线

B:支撑线

C:黄金分割线

D:趋势线

答案：D

9.（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。

A:心理账户

B:过度自信

C:预期效用理论

D:前景理论

答案：A

10.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:国务院

B:中国证监会

C:期货业协会

D:中国证券业协会

答案：D

11.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:十字形

B:—字形

C:光头光脚阳线

D:光头光脚阴线

答案：B

12.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:隔离墙制度

B:自动回避制度

C:分类经营制度

D:事前回避制度

答案：A

13.下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）

A:时间

B:通货膨胀率

C:单利和复利

D:自身价值

答案：D

14.下列各项中，（）是对公司当前经营能力的较精确估计。

A:技术水平

B:产品市场占有率

C:企业文化特征

D:质量水平

答案：B

15.影响上市公司数量的因素不包括（）

A:宏观经济环境

B:政策因素

C:制度因素

D:市场因素

答案：B

16.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。

A:每半年，每半年

B:每年，每年

C:每年，每半年

D:每半年，每年

答案：C

17.根据预期内正常的，可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为（）。

A:静态预算法

B:定期预算法

C:零基预算法

D:滚动预算法

答案：A

18.在弱式有效市场中，（）。

A:不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

B:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

C:存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

D:存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

答案：C

19.下列