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青海省甘德县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试内部题库及解析答案

第I部分单选题（100题）

1.家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）

A:活期存款

B:货币市场基金

C:短期国库券

D:房产

答案：D

2.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:等于

B:低于

C:略低于

D:高于

答案：D

3.证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:7

B:5

C:3

D:10

答案：B

4.证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取证券投资顾问服务费。

A:个人名义

B:公司账户或个人名义

C:公司账户

D:公司账户和个人名义

答案：C

5.证券价格的运动方向由（）决定。

A:供求关系

B:预期收益

C:市场价值

D:证券价格

答案：A

6.只有获得（）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。

A:证券交易

B:风险管理顾问

C:证券投资咨询

D:证券分析师

答案：C

7.关于股市进场时机上说法不正确的是（）。

A:长线投资者的基本理念是股市总的运行方向始终是曲折向上的，因而更加注重上市公司基本面，选择具有投资价值的个股介入后就应该长期持股

B:中线投资者大部以做波段为主，这就需要判断一段时间以来行情的高点与低点出现的时间、空间以及与之相对应的策面、基本面等因素，看重的则是大盘及个股走势的规律性

C:短线投资者以博取价格差为目的，他们在买进股票后很快就会卖出，具有较浓的投机色彩，所以对短线投资者来说，市场永远充满机会，从理论上讲都有参与的价值

D:介入个股炒作，尤其是在大市不好时炒个股，一定要注意防范掉进主力挖掘的多头陷阱的风险，但对于短线操作来说者时限性很强，无需设定止损盈位

答案：D

8.与老年父母同住或者夫妻两人同住的情形，出现在（）。

A:成熟期

B:衰老期

C:稳定期

D:成长期

答案：A

9.常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（）。

A:加权平均收益率

B:几何平均收益率

C:时间加权收益率

D:算术平均收益率

答案：D

10.个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。

A:10％～35％

B:5％～35％

C:5％～30％

D:10％～40％

答案：B

11.下面（）不是高资产净值客户。

A:小王

B:小赵

C:小张

D:小李

答案：B

12.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游闭口型

B:双向敞口类型

C:上游闭口、下游敞口型

D:上游敞口、下游闭口型

答案：B

13.与经济周期直接相关时，行业属于（）。

A:增长型行业

B:周期型行业

C:进攻型行业

D:防守型行业

答案：B

14.货币时间价值的影响因素不包括（）。

A:本金

B:时间

C:收益率或通货膨胀率

D:单利与复利

答案：A

15.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A:监督

B:自律

C:法制

D:合规

答案：D

16.下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。

A:梯式策略

B:子弹式策略

C:两极策略

D:极端策略

答案：D

17.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游闭口型

B:上游敞口、下游闭口型

C:上游闭口、下游敞口型

D:双向敞□类型

答案：D

18.现金管理的内容的是（）。

A:现金和流动资产

B:所有资产

C:现金和固定资产

D:现金和所以资产

答案：A

19.在行业的（）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。

A:衰退期

B:幼稚期

C:成熟期

D:成长期

答案：B

20.期限套利的理论依据是（）

A:买入价差理论

B:卖出价差理论

C:杠杆原理

D:持有成本理论

答案：D

21.有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。

A:主动型投资策略

B:战术性投资策略

C:被动型投资策略

D:战略性投资策略

答案：C

22.指数化的方法不包括（）。

A:方差最小化法

B:分层抽样法

C:优化法

D:样本法

答案：D

23.证券投资顾问业务的原则不包括（）。

A:善良管理人注意原则

B:勤勉尽责

C:获利保证

D:忠实诚信

答案：C

24.家庭债务管理力主量力而行，其（）就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。

A: