陕西省秦都区2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题真题（夺冠系列）.docxVIP

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陕西省秦都区2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题真题（夺冠系列）

第I部分单选题（100题）

1.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:预期利率下降时,缩短投资组合的持续期

B:水平分析的主要形式是利率预期策略

C:预期利率下降时,增加投资组合的持续期

D:预期利率上升时,缩短投资组合的持续期

答案：A

2.某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。

A:670

B:650

C:640

D:680

答案：A

3.下列属于无形资产的是（）。

A:土地

B:机器设备

C:商标权

D:建筑物

答案：C

4.某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为40美元／桶，1个月后的期货价格为45美元／桶，则零时刻的基差是（）美元。

A:3

B:-3

C:-8

D:-5

答案：D

5.王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。

A:13500

B:13400

C:13000

D:13310

答案：D

6.（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A:证券公司

B:证券交易所

C:商业银行

D:中国证监会

答案：C

7.货币时间价值的影响因素不包括（）。

A:单利与复利

B:时间

C:收益率或通货膨胀率

D:本金

答案：D

8.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年；总负债为900亿元，加权平均久期为5年。则该机构的资产负债久期缺口为()。

A:-1

B:1.5

C:1

D:-1.5

答案：B

9.赵先生今年37岁，妻子35岁，女儿6岁。家庭年收入10万元，支出6万元，有存款20万元，有购房计划。从家庭生命周期分析，为其家庭的规划架构重点应是（）。

A:形成期，年轻可承受较高的投资风险

B:稳定期，这个时期对于未来的生涯规划应该有明确的方向，是否专项管理岗位，是否可以自行创业当老板，在该阶段都应该定案

C:成长期，在支出方面子女教育抚养负担将逐渐增加，但同时随着收入的提高也应增加储蓄额，来应对此时多数家庭会有的购房计划和购车计划

D:成熟期，应该既在职进修充实自己，同时拟定职业生涯计划，确定往后的工作方向，目标是使家庭收入稳定增加

答案：C

10.若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。

A:不一定

B:不可能

C:一定

D:可能

答案：D

11.影响上市公司数量的因素不包括（）

A:市场因素

B:政策因素

C:制度因素

D:宏观经济环境

答案：B

12.下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。

A:行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同

B:行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响

C:行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系

D:行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式

答案：C

13.双重传导机制包括（）个环节

A:3

B:4

C:2

D:5

答案：A

14.财务报表分析法中的（）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。

A:比率分析法

B:趋势分析法

C:因素分析法

D:比较分析法

答案：D

15.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:隔离效应

B:框定效应

C:反射效应

D:确定性效应

答案：A

16.风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。

A:负相关

B:相独立

C:不相关

D:正相关

答案：A

17.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

B:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

C:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

D:突破颈线