青海省玛沁县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题题库大全【实用】.docxVIP

专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

青海省玛沁县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题题库大全【实用】

第I部分单选题（100题）

1.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:隔离效应

B:反射效应

C:确定性效应

D:框定效应

答案：A

2.某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（）年。

A:2.56

B:1.91

C:1.73

D:1.35

答案：B

3.2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。

A:0.5167

B:7.8992

C:0.0058

D:8.6412

答案：A

4.深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.

A:3

B:7

C:10

D:1

答案：A

5.（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。

A:结果分析法

B:比较分析法

C:因素分析法

D:归纳分析法

答案：C

6.理财师根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的（），进而理财目标也有所侧重。

A:①②④

B:①②③④

C:①②③

D:①③

答案：B

7.目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。

A:股指期货

B:远期交易

C:利率互换

D:挂钩不同标的资产的理财产品

答案：D

8.在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。

A:组合在战略层面的重要性

B:收益率

C:过去的组合集中倩况

D:经济前景

答案：C

9.在内部评级法初级法下，借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分，拆分按照()以及其他抵(质)押品的顺序进行。

A:金融质押品、应收账款、商用房地产和居住用房地产

B:应收账款、金融质押品、商用房地产和居住用房地产

C:商用房地产和居住用房地产、金融质押品、应收账款

D:金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款

答案：A

10.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。

A:-1

B:-1.5

C:1.5

D:0

答案：C

11.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:等于

B:略低于

C:低于

D:高于

答案：D

12.证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:5

B:10

C:3

D:7

答案：A

13.下列指标中，不能反映企业长期偿债能力的是()。

A:有形资产净值债务率

B:速动比率

C:资产负债率

D:利息保障倍数

答案：B

14.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年；总负债为900亿元，加权平均久期为5年。则该机构的资产负债久期缺口为()。

A:1

B:1.5

C:-1.5

D:-1

答案：B

15.（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。

A:证券交易所

B:中国证券业协会

C:中国证监会

D:证券公司或证券投资咨询机构

答案：D

16.假设王先生有现金100万元，按单利10%计算，5年后可获得（）万元。

A:150

B:180

C:110

D:161

答案：A

17.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游闭口型

B:双向敞口类型

C:上游敞口、下游闭口型

D:上游闭口、下游敞口型

答案：B

18.对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A:证监会派出机构

B:中国证券业协会

C:中国证监会

D:银监会

答案：B

19.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

B:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

C:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

D:突破颈线一定需要大成交量配合

答案：D

20.现金管理的内容是（）。

A:所有现金

B:现金和所有资产

C:现金和流动资产

D:现金和固定资产

答案：C

21.投资本金20万元，在年复