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青海省玉树市整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库带答案（突破训练）

第I部分单选题（100题）

1.通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。

A:公司分析

B:地域经济

C:股份分析

D:产业分析

答案：A

2.投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。

A:经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕

B:经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕

C:经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕

D:经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品表现最糟糕

答案：B

3.证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:1

B:6

C:3

D:5

答案：D

4.每股股利与股票市价的比率称为（）。

A:股票获利率

B:市盈率

C:市净率

D:股利支付率

答案：A

5.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:证券交易所

B:中国证券业协会

C:中国证监会

D:证券公司

答案：B

6.深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.

A:1

B:7

C:10

D:3

答案：D

7.关于收益率曲线叙述不正确的是（）。

A:收益率曲线总是斜率大于0

B:将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线

C:它反映了债券偿还期限与收益的关系

D:理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

答案：A

8.按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。

A:价值类

B:非增长类

C:投机类

D:能源类

答案：D

9.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）

A:利率上升，股票价格上升

B:利率下降，股票价格下降

C:利率下降，不会影响股票价格

D:利率下降，股票价格上升

答案：D

10.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:双向敞口类型

B:上游敞口、下游闭口型

C:上游闭口、下游闭口型

D:上游闭口、下游敞口型

答案：B

11.某电器商城进行清仓大甩卖，宣称价值1万元的商品，采取分期付款的方式，3年结清，假设利率为12％的单利。该商品每月付款额为（）元。

A:374

B:378

C:369

D:381

答案：B

12.（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A:中国证劵业协会

B:国务院

C:中国证监会

D:期货业协会

答案：A

13.以下不属于收入型证券组合的目标是（）。

A:期限较短

B:收入稳定

C:价格稳定

D:风险最小

答案：A

14.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应有合理的依据，以下可以作为投资建议的依据的是（）

A:证券投资顾问的个人判断

B:道听途说的消息

C:媒体发布的新闻

D:内幕消息

答案：C

15.从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（）。

A:假设检验

B:参数估计

C:区间估计

D:统计推断

答案：A

16.（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A:商业银行

B:证券交易所

C:中国证监会

D:证券公司

答案：A

17.下列指标中，不能反映企业长期偿债能力的是()。

A:速动比率

B:资产负债率

C:有形资产净值债务率

D:利息保障倍数

答案：A

18.某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（）。

A:至少700万元

B:100万元

C:至多700万元

D:700万元

答案：C

19.公司的资本结构指标不包括（）。

A:产权比率

B:股东权益比率

C:资产负债比率

D:长期负债比率

答案：A

20.证券产品选择的步骤是（）。

A:确定投资策略—分析证券产品—调整投资策略

B:了解客户信息—了解证券产品的特性—确定投资策略

C:了解客户信息—确定投资策略—分析证券产品

D:确定投资策略—了解证券产品的特性—分析证券产品

答案：D

21.《证券投资业务风险揭示书》应以（）形式。

A:书面或口头

B:书面

C:书面和口头

D:口头

答案：B

22.根据F·莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（）。

A:保持资产的流动性

B:适当投资债券型基金