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甘肃省文县整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试大全【培优】.docxVIP

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甘肃省文县整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试大全【培优】

第I部分单选题(100题)

1.下列不属于骑乘收益率曲线的是()。

A:两极策略

B:梯式策略

C:子弹式策略

D:极端策略

答案:D

2.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中,正确的是()。

A:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于正相关

B:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于完全正相关

C:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于不相关

D:一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于完全负相关

答案:D

3.现金管理的内容的是()。

A:现金和流动资产

B:现金和所以资产

C:现金和固定资产

D:所有资产

答案:A

4.下列关于股息贴现模型的说法,正确的是()。

A:未考虑资本利得

B:使得资本利得限制在最小值

C:包含了税后的资本利得

D:隐含地包括了资本利得

答案:D

5.如果缺口为正,商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资,融资缺口的计算公司()。

A:融资缺口=-流动性资产+借入资金

B:融资缺口=-流动性资产-借入资金

C:融资缺口=流动性资产+借入资金

D:融资缺口=流动性资产-借入资金

答案:A

6.下列关于债务管理的说法中,不正确的是()。

A:总负债一般不应超过净资产

B:债务支出与家庭收入的合理比例是0.6

C:当债务问题出现危机的时候,可以通过债务重组来实现财务状况的改善

D:还贷款的期限不要超过退休的年龄

答案:B

7.某2年期债券,每年付息一次,到期还本,面值为100元,票面利率为10%,市场利率为10%,则该债券的麦考利久期为()年。

A:1.73

B:1.35

C:2.56

D:1.91

答案:D

8.下列关于年金的说法中,错误的是()。

A:年金可以分为期初年金和期末年金

B:年金终值和现值的计算通常采用复利的形式

C:年金是一组在某个特定的时段内金额相等、方向相同、时间间隔相同的现金流

D:年金的利息不具有时间价值

答案:D

9.6月份,大豆现货价格为700美分/蒲式耳,某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌,故卖出10月份大豆美式看涨期权,执行价格为740美分/蒲式耳,权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有()。

A:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

D:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

答案:C

10.在证券投资中,当原风险敞口出现亏损时,新风险敞口能够盈利,并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是()。

A:风险规避

B:风险转移

C:风险对冲

D:风险释放

答案:C

11.下列不属于证券产品选择目标的是()。

A:取得收益

B:资本增值

C:提高风险

D:本金保证

答案:C

12.个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为()。

A:10%~40%

B:5%~35%

C:10%~35%

D:5%~30%

答案:B

13.以下()为套利组合应满足的条件。

A:该组合因素灵敏度系数大于零

B:该组合具有期望收益率

C:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

D:该组合因素灵敏度系数小于零

答案:C

14.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求,并指定()。

A:多部门人员分别独立实施

B:专门人员独立实施

C:多部门人员共同实施

D:专门委员会实施

答案:B

15.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时,行业属于()。

A:増长型行业

B:周期型行业

C:防守型行业

D:进攻型行业

答案:A

16.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行()管理。

A:严格

B:编号

C:宽松

D:统一

答案:B

17.以价值分析理论为基础,以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为()。

A:行为分析流派

B:基本分析流派

C:学术分析流派

D:技术分析流派

答案:B

18.证券公司应当提前()个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:

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