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甘肃省文县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库大全及答案

第I部分单选题（100题）

1.加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

A:积极；低

B:消极；高

C:积极；高

D:消极；低

答案：A

2.下列信息中属于客户的定量信息的是（）。

A:风险偏好

B:投资经验

C:金钱观

D:每月收入与支出

答案：D

3.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A:监管谈话

B:承担赔偿责任

C:出具警示函

D:责令改正

答案：B

4.公司的资本结构指标不包括（）。

A:产权比率

B:资产负债比率

C:股东权益比率

D:长期负债比率

答案：A

5.下列属于无形资产的是（）。

A:建筑物

B:机器设备

C:土地

D:商标权

答案：D

6.关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。

A:现金流量分析只需要依靠现金流量表

B:现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素

C:现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析

D:现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分

答案：A

7.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。

A:-1

B:-1.5

C:0

D:1.5

答案：D

8.某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（）年。

A:1.91

B:1.73

C:2.56

D:1.35

答案：A

9.当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（）

A:趋势线

B:压力线

C:阻力线

D:支撑线

答案：D

10.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

B:甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大

C:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

D:甲的最优证券组合比乙的好

答案：C

11.张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（）。

A:根据收入及储蓄目标，制定支出预算

B:慎选投资标的，分散风险

C:评估开源节流，提供建议

D:分析支出及储蓄目标，制定收入预算

答案：A

12.下列关于对冲比率的计算,正确的是（）

A:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量

C:对冲比率=持有期货合约的头寸大小×资产风险暴露数量

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

答案：D

13.在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25％。在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50％，在最差情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为25％，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（）。

A:缺口3000万元

B:盈余3500万元

C:盈余4500万元

D:缺口4000万元

答案：B

14.假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。

A:36.36

B:50

C:32.76

D:40

答案：C

15.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）

A:利率下降，股票价格上升

B:利率上升，股票价格上升

C:利率下降，股票价格下降

D:利率下降，不会影响股票价格

答案：A

16.深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。

A:10

B:7

C:1

D:3

答案：D

17.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:口头和书面

B:书面

C:口头或书面

D:口头

答案：B

18.（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。

A:资本市场没有摩檫。

B:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。

C:投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。

D:投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。

答案：A

19.简单型消扱投资策略的缺点是（）。

A:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

B:收益的不稳定