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辽宁省辽中区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库附参考答案（基础题）

第I部分单选题（100题）

1.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:预期利率下降时,增加投资组合的持续期

B:预期利率上升时,缩短投资组合的持续期

C:水平分析的主要形式是利率预期策略

D:预期利率下降时,缩短投资组合的持续期

答案：D

2.下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。

A:中国进出口银行

B:中国人民银行

C:国家开发银行

D:中国农业发展银行

答案：B

3.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游闭口型

B:上游闭口、下游敞口型

C:上游敞口、下游闭口型

D:双向敞口类型

答案：C

4.（）是对剩余流动性的弹性。

A:财务扛杆

B:利润扛杆

C:运营扛杆

D:估值扛杆

答案：D

5.可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。

A:家庭形成期

B:家庭衰老期

C:家庭成长期

D:家庭成熟期

答案：D

6.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:四

B:二

C:一

D:三

答案：B

7.一般而言，下列债券的信用风险依次从高到低排列的正确顺序为()。

A:政府债券、公司债券、金融债券

B:公司债券、金融债券、政府债券

C:政府债券、金融债券、公司债券

D:金融债券、公司债券、政府债券

答案：B

8.某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为0．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。

A:5

B:15

C:10

D:25

答案：C

9.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:一

B:二

C:三

D:四

答案：B

10.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

答案：A

11.下列不属于现金流动性分析指标的是()。

A:现金债务总额比

B:现金到期债务比

C:现金流动负债比

D:现金股利保障倍数

答案：D

12.资本市场线是（）

A:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标

B:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

C:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

D:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

答案：B

13.可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。

A:家庭形成期

B:家庭成长期

C:家庭衰老期

D:家庭成熟期

答案：D

14.下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。

A:证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突

B:向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

C:证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

D:向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

答案：A

15.一个公司的流动比率大于1，说明该公司（）。

A:资产负债率大于1

B:短期偿债能力绝对有保障

C:营运资金大于零

D:速动比率大于1

答案：C

16.“当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释()这个行为金融概念。

A:过度自信

B:框定偏差

C:心理账户

D:证实偏差

答案：D

17.常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。

A:重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业

B:清算价法适用于停止经营的企业

C:重置成本法适用于停止经营的企业。

D:重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业

答案：B

18.在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（）。

A:货币供应量

B:基础货币

C:货币乘数

D:利率

答案：D

19.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问