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甘肃省武山县内部使用《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试必背100题真题带答案（夺分金卷）

第I部分单选题（100题）

1.关于Alpha套利，下列说法不正确的有（）。

A:在Alpha套利策略中。希望持有的股票（组合）没有非系统风险，即Alpha为0

B:Alpha套利策略依靠对股票（组合）或大盘的趋势判断来获得超额收益

C:Alpha策略可以借助股票分红，利用金融模型分析事件的影晌方向及力度，寻找套利机会

D:现代证券组合理论认为收益分为两部分:一部分是系统风险产生的收益；另一部分是AlphA

答案：B

2.可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为（）。

A:优先股

B:其他债券

C:收益债券

D:普通股

答案：D

3.离散型随机变量的概率分布为P(X=K)=(K+1)／10，K=0，1，2，3，则E(X)为()。

A:1.6

B:2

C:2.4

D:1.8

答案：B

4.资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（）。

A:证券交易所

B:中国结算公司

C:中国证券业协会

D:证监会及其派出机构

答案：D

5.某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金流量为4000000元，投资活动产生的现金流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债，流动负债为4000000元，公司该年度的现金债务总额比为（）。

A:1

B:0.29

C:0.67

D:0.43

答案：B

6.在总需求小于总供给时，中央银行要采取（）货币政策。

A:中性的

B:弹性的

C:松的

D:紧的

答案：C

7.影响行业景气的重要因素是（）。

A:招求、供应、产业政策、价格

B:价格、国际市场、行业技术、产业政策

C:需求、供应、国际市场、产业政策

D:需求、供应、国际市场、行业技术

答案：A

8.关联公司之间相互提供（）虽能有效解决各公司的资金问题，但也会形成或有负债。

A:承包经营

B:关联购销

C:合作投资

D:信用担保

答案：D

9.某投资者卖出看涨期权的最大收益为（）。

A:执行价格-市场价格

B:权利金

C:市场价格-执行价格

D:执行价格+权利金

答案：B

10.宏观经济分析的总量分析主要是一种（）。

A:静态分析

B:局部分析

C:动态分析

D:指标分析

答案：C

11.在计算利息额时，按一定期限，将所生利息加入本金再计算利息的计息方法是（）。

A:复利计息

B:单利计息

C:存款计息

D:贷款利息

答案：A

12.资金面是指（）

A:一定时期内货币现金的总量

B:一定时期内流动资金的总量

C:一定时期内市场货币的总量

D:一定时期内货币供应量以及市场调控政策对金融产品的支持能力

答案：D

13.《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准，规定当公司某类业务的营业收入比重大于或等于（），则将其划入该业务相对应的类别。

A:0.75

B:0.3

C:0.6

D:0.5

答案：D

14.假设在资本市场中平均风险股票报酬率为14%，权益市场风险价溢价为4%，某公司普通股β值为1.5。该公司普通股的成本为（）。

A:0.2

B:0.16

C:0.18

D:0.06

答案：B

15.证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议，这指的是（）。

A:谨慎客观原则

B:遵纪守法原则

C:公平公正原则

D:勤勉尽职原则

答案：A

16.国债期货价格为100，某可交割券的转换因子为1．0100，债券全价为106，应计利息为0．8，持有收益为2．8，则净基差为（）。

A:2.2

B:2.4

C:4.2

D:1.4

答案：D

17.股指期货的投资者应当充分理解并遵循（）的原则，承担股指期货交易的履约责任。

A:共享收益

B:买卖自负

C:期货公司风险自负

D:共担风险

答案：B

18.下列各项中，（）不构成套利交易的操作风险来源。

A:软件故障

B:网络故障

C:定单失误

D:保证金比例调整

答案：D

19.下列属于可转换债券的回售条款情形的是（）。

A:公司股获价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度

B:可转换债券的票面利率大小于市场利率

C:公司股票价格在一段时期内连续低于转股价格达到某一幅度

D:可转换债券的票面利率大于市场利率

答案：C

20.根据《国际伦理纲