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甘肃省合水县《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试完整题库含答案（实用）

第I部分单选题（100题）

1.根据利率期限结构理论中的市场预期理论，下降的收益率曲线意味着未来的短期利率会（）。

A:上升

B:无法确定

C:不变

D:下降

答案：D

2.切线理论利用（）来区分短期、中期还是长期趋势的转变是最为简单和有效的方法之一。

A:K线

B:压力线

C:切线

D:趋势线

答案：D

3.完全竞争型市场结构得以形成的根本原因在于（）。

A:企业的盈利完全由市场对产品的需求来决定

B:生产者众多，生产资料可以完全流动

C:生产者或消费者可以自由进入或退出市场

D:企业的产品无差异，所有企业都无法控制产品的市场价格

答案：D

4.美国在历史上颁布过多部反垄断法，其中有一部立法目的主要是为了禁止可能导致行业竞争大大减弱或行业限制的一家公司持有其他公司股票的行为，这部法律是（）。

A:《罗宾逊帕特曼反垄断法》

B:《布林肯反垄断法》

C:《谢尔曼反垄断法》

D:《克雷顿反垄断法》

答案：D

5.（）是证券分析师在进行具体分析之前所必须完成的工作。

A:信息收集

B:信息处理

C:预测风险

D:沟通

答案：A

6.某企业希望在筹资计划中确定期望的加权平均资本成本，为此需要计算个别资本占全部资本的比重。此时，最适宜采用的计算是()。

A:目前的市场价值

B:目前的账面价值

C:目标市场价值

D:预计的账面价值

答案：C

7.投资是利率的（）函数，储蓄是利率的（）函数。

A:减；减

B:减；增

C:增；增

D:增；减

答案：B

8.以下说法中，错误的是()。

A:证券分析师必须以真实姓名执业

B:证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为

C:证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论

D:证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告

答案：D

9.营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般通过公司（）来衡量，主要表现为资产管理及资产利用的效率。

A:资产净利率

B:流动比率

C:资产负债率

D:资产管理比率

答案：D

10.下列有关证券分析师应该受到管理的说法，正确的是（）。

A:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

B:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

C:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

D:从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后五日内向协会报告

答案：C

11.下列属于周期型行业的是()。

A:耐用品制造业

B:食品业务

C:信息技术行业

D:公用事业

答案：A

12.某投资者按1000元的价格购入年利率为8%的债券，持有2年后以1060元的价格卖出，那么该投资者的持有期收益率为（）。

A:0.11

B:0.12

C:0.1

D:0.115

答案：A

13.在不考虑交易费用和期权费的情况下，看跌期权的协定价格x大于该期权标的资产在t时点的市场价格St，期权价格为Pt，该期权合约的交易单位为1，则该期权在t时点的内在价值（）。

A:等于（x-St）

B:等于（x-Pt）

C:等于（St-x）

D:等于（Pt-x）

答案：A

14.对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是（）。

A:中国证券业协会

B:国务院院证券监督管理机构分支机构

C:中国证监会

D:证券交易所

答案：A

15.某企业发行2年期债券，每张面值1000元，票面利率10%，每年利率10%，每年计息4次，到期一次还本付息，则该债券的终值为（）元。

A:1218.4

B:1260

C:1000

D:925.6

答案：A

16.股指期货的反向套利操作是指（）。

A:买进股票指数所对应的一揽子股票，同时卖出指数期货合约

B:卖出股票指数所对应的一揽子股票，同时买人指数期货合约

C:当存在股指期货的期价被低估时，买进近期股指期货合约，同时卖出对应的现货股票

D:卖出近期股指期货合约，同时买进远期股指期货合约

答案：C

17.某公司未清偿的认股权证允许持有者到期时，以10元价格认购股票。当公司的股票价格由12元上升到15元时，认股权证的内在价值由2元上升到5元（不考虑交易成本），认股权证的市场价格由3元上升到6元，权证的杠杆作用为（）倍。

A:4

B:2

C:3

D:5

答案：A

18.“履约价值”就是金融期权的（）。

A:投资价值

B:外在价值