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甘肃省和政县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试汇总

第I部分单选题（100题）

1.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

B:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

C:从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告

D:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

答案：B

2.在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。

A:用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标

B:用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标

C:用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标

D:用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标

答案：D

3.证券产品选择的步骤是（）。

A:确定投资策略—了解证券产品的特性—分析证券产品

B:确定投资策略—分析证券产品—调整投资策略

C:了解客户信息—了解证券产品的特性—确定投资策略

D:了解客户信息—确定投资策略—分析证券产品

答案：A

4.假定汪先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元，年收益率为10％，那么他在3年内每年末至少收回（）元才是盈利的。

A:58489

B:44386

C:43333

D:33339

答案：A

5.从高价跌落（）时应卖出股票。

A:0.2

B:0.1

C:0.3

D:0.4

答案：B

6.证券投资顾问业务的原则不包括（）。

A:善良管理人注意原则

B:获利保证

C:勤勉尽责

D:忠实诚信

答案：B

7.对客户初级信息收集的方法一般是（）。

A:平时收集

B:从相关部门获取

C:交谈和数据调查表相结合

D:税务机关公布

答案：C

8.某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产，其中流动资产合计为3600000元，包括存货1000000元；公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（）。

A:1.8

B:1.44

C:1.3

D:2

答案：A

9.某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（）。

A:700万元

B:100万元

C:至少700万元

D:至多700万元

答案：D

10.基本分析中自上而下的分析流程是（）。

A:区域分析—产业分析—宏观分析

B:宏观经济分析—行业分析—公司分析

C:公司估值分析—公司财务分析

D:行业分析—宏观分析—公司分析

答案：B

11.以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。

A:医疗保脸

B:年金保险

C:普通型人寿保险

D:新型人寿保险

答案：A

12.证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报

A:可行域

B:区间

C:集合

D:有效边界

答案：D

13.（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A:中国证监会

B:期货业协会

C:中国证劵业协会

D:国务院

答案：C

14.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

B:突破颈线一定需要大成交量配合

C:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

D:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

答案：B

15.客户的财务信息不包括（）。

A:资产负债

B:家庭收支

C:财务安排

D:工作职务

答案：D

16.赵先生今年37岁，妻子35岁，女儿6岁。家庭年收入10万元，支出6万元，有存款20万元，有购房计划。从家庭生命周期分析，为其家庭的规划架构重点应是（）。

A:稳定期，这个时期对于未来的生涯规划应该有明确的方向，是否专项管理岗位，是否可以自行创业当老板，在该阶段都应该定案

B:成熟期，应该既在职进修充实自己，同时拟定职业生涯计划，确定往后的工作方向，目标是使家庭收入稳定增加

C:成长期，在支出方面子女教育抚养负担将逐渐增加，但同时随着收入的提高也应增加储蓄额，来应对此时多数家庭会有的购房计划和购车计划

D:形成期，年轻可承受较高的投资风险

答案：C

17.下列关于道氏理论说法，正确