甘肃省卓尼县2024《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题题库（全优）.docxVIP

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甘肃省卓尼县2024《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题题库（全优）

第I部分单选题（100题）

1.假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40％，那么该公司今年的自由现金流量是（）。

A:50万元

B:40万元

C:70万元

D:60万元

答案：C

2.某人要想在5年后本利和为1000元，按单利计息，利率为5％的情况下，应存入()元。

A:800

B:950

C:700

D:750

答案：A

3.宏观分析中的经济先行指标是指（）。

A:库存量

B:利率

C:失业率

D:GDP

答案：B

4.对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。

A:融资缺口=贷款平均额－核心存款平均额

B:融资缺口=－货款平均额－核心存款平均额

C:融资缺口=－货款平均额+核心存款平均额

D:融资缺口=货款平均额+核心存款平均额

答案：A

5.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:口头和书面

B:口头或书面

C:口头

D:书面

答案：D

6.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。

A:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关

B:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关

C:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关

D:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关

答案：C

7.在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。

A:收益率

B:组合在战略层面的重要性

C:过去的组合集中倩况

D:经济前景

答案：C

8.资本市场线是（）。

A:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

B:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

C:以E（r）为横坐标、β为纵坐标

D:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线

答案：A

9.双重传导机制包括（）个环节

A:4

B:3

C:2

D:5

答案：B

10.技术分析的理论基础是（）。

A:道式理论

B:超预期理论

C:预期效用理论

D:美林投资时钟

答案：A

11.VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法

A:直接比较法

B:情景综合分析法

C:历史数据法

D:历史模拟法

答案：D

12.在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。

A:董事会

B:监事会

C:理事会

D:证监会

答案：A

13.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:自动回避制度

B:分类经营制度

C:隔离墙制度

D:事前回避制度

答案：C

14.在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（）。

A:蓝色预警法

B:红色预警法

C:黑色预警法

D:橙色预警法

答案：A

15.从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要使用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富。上述表述属于()。

A:稳定期

B:高原期

C:维持期

D:退休期

答案：C

16.某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为0．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。

A:15

B:25

C:5

D:10

答案：D

17.税收规划最有特色的原则是（），该原则是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。

A:目的性原则

B:合法性原则

C:综合性原则

D:规划性原则

答案：D

18.债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。

A:价格走向与预期相反

B:全部利率反向变化

C:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

D:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短

答案：D

19.公司的资本结构指标不包括（）。

A:股东权益比率

B:长期负债比率

C:产权比率

D:资产负债比率

答案：C

20.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（）罚款。

A:五万以上二十万以下

B:一万以上五万以下

C:五万以上十万以下

D: