湖南省醴陵市2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题内部题库（培优A卷）.docxVIP

专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

湖南省醴陵市2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题内部题库（培优A卷）

第I部分单选题（100题）

1.（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。

A:指数策略

B:单一负债下的免疫策略

C:两极策略

D:多重负债下的免疫策略

答案：A

2.下列各项中，企业的长期债权人关注相对较少的是（）。

A:资产负债率

B:产权比率

C:速动比率

D:已获利息倍数

答案：C

3.国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。

A:常住居民

B:国内居民

C:国外居民

D:常住居民但不包括外国人

答案：A

4.证券估值是对证券（）的评估。

A:波动性

B:价值

C:价格

D:收益率

答案：B

5.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:中国证监会

B:期货业协会

C:国务院

D:中国证券业协会

答案：D

6.以下选项中哪个不属于人寿保险的分类（）。

A:年金保险

B:新型人寿保险

C:医疗保险

D:普通型人寿保险

答案：C

7.某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（）年。

A:1.91

B:1.73

C:2.56

D:1.35

答案：A

8.考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。

A:0.3

B:0.2

C:0.1

D:0.15

答案：D

9.遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。

A:长期目标

B:短期目标

C:永久目标

D:中期目标

答案：A

10.双重传导机制包括（）个环节

A:3

B:5

C:2

D:4

答案：A

11.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:一

B:四

C:二

D:三

答案：C

12.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

B:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

C:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

D:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

答案：A

13.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

B:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

C:突破颈线一定需要大成交量配合

D:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

答案：C

14.债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。

A:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

B:全部利率反向变化

C:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短

D:价格走向与预期相反

答案：C

15.流动性风险控制指标主要有（）。

A:净稳定资金率

B:资产负债率

C:净资产利润率

D:流动性比率

答案：A

16.当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（）

A:压力线

B:支撑线

C:趋势线

D:阻力线

答案：B

17.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。

A:每年，每半年

B:每半年，每年

C:每半年，每半年

D:每年，每年

答案：A

18.单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。

A:为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度

B:t时期内市场指数的收益率

C:时期内i证券的收益率

D:是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小

答案：D

19.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:确定性效应

B:框定效应

C:隔离效应

D:反射效应

答案：C

20.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。

A:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于