辽宁省浑南区历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题真题（真题汇编）.docxVIP

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辽宁省浑南区历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题真题（真题汇编）

第I部分单选题（100题）

1.风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。

A:二

B:四

C:三

D:一

答案：B

2.单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。

A:为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度

B:是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小

C:t时期内市场指数的收益率

D:时期内i证券的收益率

答案：B

3.根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A:证监会派出机构

B:中国证监会

C:银保监会

D:中国证券业协会

答案：D

4.美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）

A:绝对衰退

B:偶然衰退

C:自然衰退

D:相对衰退

答案：B

5.在市场风险的分析中，久期也称为（）。

A:缺口期

B:检验期

C:风险控制期

D:持续期

答案：D

6.指数化的方法不包括（）。

A:方差最小化法

B:分层抽样法

C:样本法

D:优化法

答案：C

7.信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A:补偿信用风险

B:补偿流动风险

C:补偿利率波动风险

D:补偿企业运营风险

答案：A

8.投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。

A:对客户说明并征得客户同意

B:自行修改

C:对客户说明

D:不能修改

答案：A

9.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。

A:-1

B:0

C:1.5

D:-1.5

答案：C

10.债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。

A:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短

B:价格走向与预期相反

C:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

D:全部利率反向变化

答案：A

11.下列不属于客户财务信息的是（）。

A:投资风险偏好

B:当期财务安排

C:财务状况末来发展趋势

D:当期收入状况

答案：A

12.现金管理的内容的是（）。

A:所有资产

B:现金和固定资产

C:现金和所以资产

D:现金和流动资产

答案：D

13.下列关于资产负债表的说法中，错误的是()。

A:投资性房地产属于个人的金融资产

B:资产可以包括金融资产和实物资产

C:净资产就是资产减去负债的差额

D:住房贷款属于个人／家庭的负债项目

答案：A

14.证券估值是对证券（）的评估。

A:价格

B:收益率

C:波动性

D:价值

答案：D

15.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大

B:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

C:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

D:甲的最优证券组合比乙的好

答案：C

16.利用基础金融衍生工具的结构化特性。通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。

A:金融互换

B:金融远期合约

C:金融期货

D:结构化金融衍生工具

答案：D

17.（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A:期货业协会

B:中国证监会

C:中国证劵业协会

D:国务院

答案：C

18.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A:市场风险

B:公司管理水平

C:公司盈利

D:产品数量

答案：A

19.技术分析的理论基础是（）。

A:美林投资时钟

B:道式理论

C:超预期理论

D:预期效用理论

答案：B

20.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于180天

B:不少于365天

C:不少于30天

D:不少于60天

答案：C

21.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）

A:利率上升，股票价格上升

B:利率下降，股票价格上升

C:利率下降，不会影响股票价格

D:利率下降，股票价格下降

答案：B

22.家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）

A:短期国库券

B:货币市场基金

C:活期存款

D:房产

答案：D

23.以下（）制度有助于控制衍生产品所具有