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辽宁省沙河口区历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试通关秘籍题库及答案

第I部分单选题（100题）

1.资本市场线揭示了（）

A:有效组合的收益和风险之间的均衡关系

B:系统风险与期望收益间均衡关系

C:有效组合的收益和风险之间的线性关系

D:系统风险与期望收益间线性关系

答案：A

2.以下（）为买卖证券产品时机的一般原则

A:抓住买进时机与卖出时机

B:逢高买进、逢低卖出

C:不用注意掌握先机

D:明白选时不如选股

答案：A

3.下列不属于银行产品的是（）。

A:通知存款

B:货币式基金

C:一年以内的银行理财产品

D:活期存款

答案：B

4.（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A:证券公司

B:中国证监会

C:商业银行

D:证券交易所

答案：C

5.异常现象更多的时候出现在（）之中。

A:半弱式有效市场

B:弱式有效市场

C:半强式有效市场

D:强式有效市场

答案：C

6.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A:8

B:20

C:10

D:5

答案：D

7.2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。

A:7.8992

B:8.6412

C:0.0058

D:0.5167

答案：D

8.产品没有或者缺少相近的替代品是（）。

A:垄断竞争

B:完全竞争

C:寡头垄断

D:完全垄断

答案：D

9.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:强式有效市场

B:有效市场

C:弱式有效市场

D:半强式市场

答案：C

10.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。

A:专门委员会实施

B:专门人员独立实施

C:多部门人员共同实施

D:多部门人员分别独立实施

答案：B

11.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:中国证监会

B:证券行业协会

C:中国证监会及其派出机构

D:国务院

答案：C

12.与老年父母同住或者夫妻两人同住的情形，出现在（）。

A:成熟期

B:成长期

C:稳定期

D:衰老期

答案：A

13.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。

A:宏观经济、行业状况、证券市场变动情况

B:特定的指数期货合约

C:特定的分级基金

D:某上市公司

答案：A

14.假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为6个月，理财期间固定收益率为3％，客户小王用30000元购买该产品．则6个月后，小王连本带利共可获得()元。

A:30000

B:30450

C:30225

D:30180

答案：B

15.人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。

A:不确定

B:越低

C:越高

D:不变

答案：B

16.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备

A:3

B:5

C:7

D:10

答案：B

17.资本市场线是（）。

A:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标。

B:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。

C:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。

D:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。

答案：D

18.下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。

A:子弹式策略

B:极端策略

C:两极策略

D:梯式策略

答案：B

19.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）

A:利率下降，股票价格下降

B:利率上升，股票价格上升

C:利率下降，不会影响股票价格

D:利率下降，股票价格上升

答案：D

20.在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。

A:风险规避

B:风险转移

C:风险释放

D:风险对冲

答案：D

21.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该