2023年秋东财证券投资学在线作业一.doc

(单项选择题)1:（）又称为“空头”或“卖空”交易，是指投资者预测证券要下跌，但自己手里并不拥有证券，这时他向经纪人交纳一定数额确保金，然后从经纪人那里借人证券并按市场价格卖出，待日后该种证券价格下跌后，再按当初市价买人同等数额证券还给经纪人。

A:确保金买长交易

B:确保金卖短交易

C:回购交易

D:确保金平衡交易

正确答案:

(单项选择题)2:代销由（）负担发行风险。

A:发行人

B:中介机构

C:投资者

D:不一定

正确答案:

(单项选择题)3:基金规模不固定，且能够随时依照市场供求情况发行新份额或由投资人赎回投资基金是（）。

A:契约型基金

B:企业型基金

C:开放型基金

D:封闭型基金

正确答案:

(单项选择题)4:全额包销由（）负担发行风险。

A:发行人

B:中介机构

C:投资者

D:不一定

正确答案:

(单项选择题)5:主动成长型基金投资目标是（）

A:追求最高资本增值

B:获取最大当期收益为投资目标

C:追求“稳定资产净值”、“可观当期收益”和“适度资本增加”

D:以上都不对

正确答案:

(单项选择题)6:我国证券市场监管机构是（）。

A:中国人民银行

B:财政部

C:证监会

D:银监会

正确答案:

(单项选择题)7:当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（）。

A:高开

B:跳空

C:背驰

D:反弹

正确答案:

(单项选择题)8:（）股票是指那些价格改变快、幅度大、发展前景极难确定股票。

A:投机股

B:收入股

C:成长股

D:周期股

正确答案:

(单项选择题)9:成长型基金会将基金资产主要投资于（）。

A:蓝筹股或者是具备长久升值潜力普通股

B:具备高成长潜力小企业股票或者是具备良好前景企业股票

C:会把二分之一资金投资于债券，另二分之一资金投资于股票

D:股息和红利水平较高绩优股、资信度高政府公债和企业债等。

正确答案:

(单项选择题)10:买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到收益率为（）。

A:直接收益率

B:持有期收益率

C:到期收益率

D:赎回收益率

正确答案:

(单项选择题)11:通货膨胀风险是指因通货膨胀引发投资者实际收益率不确定性，又称（）风险。

A:购置力

B:销售

C:供给

D:利率

正确答案:

(单项选择题)12:证券投资基金筹集资金主要是投向（）。

A:实业

B:有价证券

C:房地产

D:第三产业

E:国债、企业债、基金、股票

F:股票、基金、企业债、国债

正确答案:

(单项选择题)13:某企业普通股股票当期股息为1元，折现率为10％，预计以后股息每年增加率为5％，则该企业股票现在投资价值为（）。

A:15

B:20

C:30

D:25

正确答案:

(单项选择题)14:我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按（）。

A:会员制

B:企业制

C:代理制

D:自助制

正确答案:

(单项选择题)15:假如投资者认购基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立，从这个意义上说，证券投资基金集资能否成功是由（）导向。

A:投资者

B:管理人

C:发起人

D:监管者

正确答案:

(多项选择题)1:以下哪些属于资本证券（）。

A:股票

B:债券

C:汇票

D:基金

正确答案:

(多项选择题)2:经纪商又可分为（）。

A:佣金经纪商

B:大厅经纪商

C:教授经纪商

D:自营商

正确答案:

(多项选择题)3:技术分析基本假设包含以下各项中()。

A:价格沿趋势移动

B:经济政策决定证券市场未来改变趋势

C:市场行为涵盖了一切信息

D:历史会重演

正确答案:

(多项选择题)4:分析企业赢利能力指标有()。

A:总资产酬劳率

B:资本金酬劳率

C:销售利润率

D:股息发放率

正确答案:

(多项选择题)5:形态理论中圆弧底形态特征有（）。

A:圆底是在清淡市场气氛中悄悄形成底部形态

B:往往要耗时几个月甚至更长时间

C:股价下跌到低位，成交量很小

D:在整个形态形成过程中，成交量也是一个圆底形

正确答案:

(多项选择题)6:按照买卖订约和清算期限划分，证券交易方法包含（）

A:现货交易

B:期货交易

C:信用交易

D:回购交易

正确答案:

(多项选择题)7:按权证行权价格是否高于标证券价格，权证能够分为（）。

A:价内权证

B:价平权证

C:价外权证

D:价中权证

正确答案:

(多项选择题)