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辽宁省望花区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题完整题库附答案【B卷】

第I部分单选题（100题）

1.考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。

A:非财务因素

B:经营状况

C:财务状况

D:基本信息

答案：A

2.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:半强势市场

B:有效市场

C:弱势有效市场

D:强势有效市场

答案：C

3.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游敞口型

B:上游闭口、下游闭口型

C:上游敞口、下游闭口型

D:双向敞口类型

答案：D

4.资本市场线揭示了（）

A:有效组合的收益和风险之间的均衡关系

B:系统风险与期望收益间线性关系

C:有效组合的收益和风险之间的线性关系

D:系统风险与期望收益间均衡关系

答案：A

5.一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（）。

A:混合型基金

B:固定收益类基金

C:股票型基金

D:股票

答案：B

6.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。

A:每半年，每半年

B:每年，每年

C:每半年，每年

D:每年，每半年

答案：D

7.2005年9月4日，中国证监会颁布的（），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。

A:《关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知》

B:《上市公司股权分置改革管理办法》

C:《上市公司股权分置改革保荐工作指引》

D:《减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法》

答案：B

8.以下关于退休规划表述正确的是（）。

A:计划开始不宜太迟

B:投资应当非常保守

C:对收入和费用应乐观估计

D:规划期应当在五年左右

答案：A

9.VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法

A:历史数据法

B:情景综合分析法

C:直接比较法

D:历史模拟法

答案：D

10.建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。

A:最小方差模型

B:现金流贴现模型

C:套利定价模型

D:资本资产定价模型

答案：D

11.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游敞口、下游闭口型

B:上游闭口、下游敞口型

C:双向敞□类型

D:上游闭口、下游闭口型

答案：C

12.“当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释()这个行为金融概念。

A:证实偏差

B:心理账户

C:过度自信

D:框定偏差

答案：A

13.现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）

A:刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善

B:总额差异的重要性要大于细目差异

C:要定出追踪的差异金额或比率门槛

D:依据预算的分类个别分析

答案：A

14.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:预期利率上升时，缩短投资组合的持续期

B:水平分析的主要形式是利率预期策略

C:预期利率下降时，増加投资组合的持续期

D:预期利率下降时，缩短投资组合的持续期

答案：D

15.某3年期债券久期为2．5年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4％，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（）。

A:下跌2.45元

B:下跌2.43元

C:上升2.43元

D:上升2.45元

答案：D

16.通常认为，现阶段属于行业生命周期中成长期的是（）。

A:电子信息

B:太阳能

C:钟表

D:石油冶炼

答案：A

17.按揭购房属于客户证券投资目标中的（）目标。

A:长久目标

B:短期目标

C:临时目标

D:中期目标

答案：D

18.下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。

A:在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标

B:流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性

C:价格恢复能力越强，股票的流动性越弱

D:如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强

答案：C

19.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（）罚款。

A:一万以上十万以下

B:五万以上十万以下

C:一万以上五万以下

D:五万以上二十万以下

答案：A

20.《证券投资业务风险揭示书》应以（）形式。

A:书面和口头

B:书面或