福建省永春县历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库附答案【模拟题】.docxVIP

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福建省永春县历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库附答案【模拟题】

第I部分单选题（100题）

1.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。

A:严格

B:编号

C:统一

D:宽松

答案：B

2.客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。

A:税收安排和遗产分配

B:家庭收支和债务管理

C:对人身、财产保障等的保险计划

D:教育和投资规划

答案：B

3.下列有关财务弹性的表述，不正确的是（）。

A:现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高

B:财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较

C:财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力

D:财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力

答案：C

4.在弱式有效市场中，()。

A:存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

B:不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

C:存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

D:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

答案：C

5.下列不属于客户财务信息的是（）。

A:当期财务安排

B:投资风险偏好

C:财务状况末来发展趋势

D:当期收入状况

答案：B

6.现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）

A:要定出追踪的差异金额或比率门槛

B:依据预算的分类个别分析

C:刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善

D:总额差异的重要性要大于细目差异

答案：C

7.只有获得（）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。

A:风险管理顾问

B:证券交易

C:证券投资咨询

D:证券分析师

答案：C

8.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备

A:7

B:5

C:3

D:10

答案：B

9.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:预期利率下降时，増加投资组合的持续期

B:预期利率上升时，缩短投资组合的持续期

C:水平分析的主要形式是利率预期策略

D:预期利率下降时，缩短投资组合的持续期

答案：D

10.β与标准差都是投资风险测度指标，不同在于（）。

A:β衡量的是总风险，标准差衡量的是非系统风险

B:标准差衡量的是系统风险，β衡量的是非系统风险

C:标准差衡量的是总风险，β衡量的是系统风险

D:β衡量的是系统风险，标准差衡量的是非系统风险

答案：C

11.开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。

A:光头阴线

B:光脚阳线

C:光头阳线

D:光脚阴线

答案：A

12.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:3万元以上50万元以下

B:3万元以上20万元以下

C:5万元以上50万元以下

D:5万元以上20万元以下

答案：B

13.信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。

A:线性概率模型

B:Logit模型

C:死亡率模型

D:线性辨别模型

答案：C

14.某公司2009年第一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克／件，期初材料库存量800千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的10％安排季末存量，预计第二季度生产耗用6000千克材料。材料采购价格计为12元／千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。

A:26400

B:45600

C:40800

D:60000

答案：C

15.在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。

A:用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标

B:用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标

C:用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标

D:用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标

答案：D

16.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A:监管谈话

B:出具警示函

C:承担赔偿责任

D:责令改正

答案：C

17.下列关于对冲比率的计算,正确的是（）

A:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

C:对冲比率=持有期货合约的头寸大小×资产风险暴露数量

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量

答案：B

18.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:过度繁荣

B: