陕西省2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试必背100题完整题库含答案（培优）.docxVIP

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陕西省2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试必背100题完整题库含答案（培优）

第I部分单选题（100题）

1.下列对多元分布函数及其数字特征描述错误的是（）

A:多元分布函数中的两个集合的元素都是数

B:多元分布函数是两个集合间一种确定的对应关系

C:一个元素或多个元素对应的结果可以是唯一的元素，也可以是多个元素

D:多元分布函数的本质是一种关系

答案：A

2.我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了（）的分架原则和基本框架。

A:以上都不是

B:联合国的《国际标准产业分类》

C:北英行业分类体系

D:道一琼斯分类法

答案：B

3.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行（）。

A:分组管理

B:分散管理

C:集中统一管理

D:分区间管理

答案：C

4.弱式有效市场假说认为，市场价格已充分反映出所有过去历史的证券价格信息。下列说法中，属于弱式有效市场所反映出的信息的是（）。

A:内幕信息

B:成交量

C:财务信息

D:公司管理状况

答案：B

5.下列不属于期权的分类中按合约上的标的划分的期权（）

A:股票期权

B:利率期权

C:股指期权

D:欧式期权

答案：D

6.根据CAPM模型，下列说法错误的是（）。

A:当证券定价合理时，阿尔法值为零

B:单个证券的期望收益的增加与贝塔成正比

C:如果无风险利率降低，单个证券的收益率成正比降低

D:当市场达到均衡时，所有证券都在证券市场线上

答案：C

7.关于Alpha套利，下列说法不正确的有（）。

A:Alpha策略可以借助股票分红，利用金融模型分析事件的影晌方向及力度，寻找套利机会

B:在Alpha套利策略中。希望持有的股票（组合）没有非系统风险，即Alpha为0

C:现代证券组合理论认为收益分为两部分:一部分是系统风险产生的收益；另一部分是AlphA

D:Alpha套利策略依靠对股票（组合）或大盘的趋势判断来获得超额收益

答案：D

8.下列各项中，（）不构成套利交易的操作风险来源。

A:定单失误

B:保证金比例调整

C:网络故障

D:软件故障

答案：B

9.一般来讲，产品的()可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。

A:成本优势

B:技术优势

C:规模效益

D:规模经济

答案：A

10.为建立回归模型，将非稳定时间序列化为稳定序列，需要（）。

A:函数

B:分解

C:分差

D:差分

答案：D

11.行业和产业这两个概念的区别主要是（）不同。

A:根本性质

B:监管部门

C:适用范围

D:适用时期

答案：C

12.我国信用体系的缺点错误的是（）。

A:缺乏信用中介体系

B:信用及信托关系发达

C:值用服务不配套

D:相关法制不健全

答案：B

13.在货款或融资活动进行时，货款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分。这是（）理论观点。

A:市场分割理论

B:合理分析理论

C:市场预期理论

D:流动性偏好理论

答案：A

14.如果其他经济变量保持不变，货币供给增加会使利率下降，这种作用称为货币供给增加的（）效应。

A:收入

B:流动性

C:通货膨胀预期

D:替代

答案：B

15.离散型随机变量的概率分布为P(X=K)=(K+1)／10，K=0，1，2，3，则E(X)为()。

A:1.8

B:2.4

C:1.6

D:2

答案：D

16.某公司由批发销售为主转为零售为主的经营方式，应收账款周转率明显提高（）。

A:并不表明公司应收账款管理水平发生了突破性改变

B:表明公司销售收入增加

C:表明公司保守速动比率提高

D:表明公司应收账款管理水平发生了突破性改变

答案：A

17.通过备兑开仓指令可以（）。

A:减少认沽期权备兑持仓头寸

B:减少认购期权备兑持仓头寸

C:增加认购期权备兑持仓头寸

D:增加认沽期权备兑持仓头寸

答案：C

18.下列各项中，能够反映行业增长性的指标是所有考察年份的（）

A:行业p系数

B:行业销售额占国民生产总值的比重

C:借贷利率

D:行业a系数

答案：B

19.假设在资本市场中。平均风险股票报酬率为14%，权益市场风险溢价为4%，某公司普通股β值为1.5.该公司普通股的成本为（）。

A:0.18

B:0.16

C:0.2

D:0.06

答案：B

20.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公