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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
湖南省华容县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题通关秘籍题库【名师系列】
第I部分单选题(100题)
1.证券投资顾问业务的原则不包括()。
A:善良管理人注意原则
B:勤勉尽责
C:忠实诚信
D:获利保证
答案:D
2.某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券(按年复利计息),则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为()元。
A:8500
B:8052.55
C:7052.55
D:7500
答案:B
3.()是指投资者在信息环境不确定的情况下,行为受到其他投资者的影响,模仿他人决策,或者过度依赖于舆论,而不考虑信息的行为。
A:处置效应
B:狂顶效应
C:羊群效应
D:孤立效应
答案:C
4.当技术分析无效时,市场至少符合()。
A:强式有效市场假设
B:无效市场假设
C:半强式有效市场假设
D:弱式有效市场假设
答案:D
5.考察和分析企业的(),主要从管理层风险,行业风险,生产与经营风险,宏观经济,社会及自然环境等方面进行分析和判断。
A:基本信息
B:财务状况
C:非财务因素
D:经营状况
答案:C
6.下列各项中,()是对公司当前经营能力的较精确估计。
A:质量水平
B:技术水平
C:企业文化特征
D:产品市场占有率
答案:D
7.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程,一般分为()种情况。
A:二
B:—
C:四
D:三
答案:A
8.()应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统,用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果
A:中国证监会
B:证券公司
C:证券交易所
D:商业银行
答案:D
9.假设王先生有现金100万元,按单利10%计算,5年后可获得()万元。
A:180
B:161
C:150
D:110
答案:C
10.在MA的应用中,证券市场经常描述“死亡交叉”是指()。
A:现在价位位于长期与短期MA之下,短期MA又向下突破长期MA
B:现在价位位于长期与短期MA之下,长期MA又向上突破短期MA
C:现在价位站稳在长期与短期MA之上,短期MA又向上突破长期MA
D:现在价位站稳在长期与短期MA之上,长期MA又向上突破短期MA
答案:A
11.某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品,当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元,则资金交易部门当期的整体VaR值约为()。
A:100万元
B:700万元
C:至少700万元
D:至多700万元
答案:D
12.《证券投资业务风险揭示书》应以()形式。
A:口头
B:书面或口头
C:书面
D:书面和口头
答案:C
13.证券公司、证券投资咨询机构及其人员以()向客户收取证券投资顾问服务费。
A:个人名义
B:公司账户
C:公司账户或个人名义
D:公司账户和个人名义
答案:B
14.假设市场中存在一张面值为1000元,息票率为7%(每年支付一次利息),存续期为2年的债券,当投资者要求的必要投资回报率为10%时,投资该债券第一年的当期收益率为()。
A:0.0352
B:0.1
C:0.072
D:0.05
答案:C
15.加强指数法是指基金管理人将()管理方式与()股票投资策略相结合,在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。
A:标准指数法,积极型
B:指数法,保守型
C:指数法,积极型
D:标准指数法,保守型
答案:C
16.某2年期债券,每年付息一次,到期还本,面值为100元,票面利率为10%,市场利率为10%,则该债券的麦考利久期为()年。
A:2.56
B:1.73
C:1.35
D:1.91
答案:D
17.按照客户与企业的关系分类,客户类型不应包括()。
A:目标客户
B:国内客户
C:潜在客户
D:非客户
答案:B
18.证券投资顾问服务费用应当以()收取。
A:投资顾问父母
B:公司账户
C:投资顾问妻子
D:证券投资顾问人员个人名义
答案:B
19.公司的资本结构指标不包括()。
A:资产负债比率
B:股东权益比率
C:长期负债比率
D:产权比率
答案:D
20.在现金管理中,年度支出预算等于()。
A:年度收入一年度支出
B:年度收入一上一年支出
C:年度收入一年储蓄目标
D:年储蓄目标一年度支出
答案:C
21.货币时间价值的影响因素不包括()。
A:本金
B:单利与复利
C:时间
D:收益率或通货膨胀率
答案:A
22.假设一
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