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重庆市秀山土家族苗族自治县完整版《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试必背100题完整版附答案【基础题】

第I部分单选题（100题）

1.反映公司在某一特定日期财务状况的会计报表是（）。

A:利润分配表

B:利润表

C:资产负债表

D:现金流量表

答案：C

2.在现实经济中，完全竞争的市场类型是少见的，（）的市场类型较类似于完全竞争。

A:初级产品

B:高级产品

C:中级产品

D:奢侈产品

答案：A

3.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行（）。

A:集中统一管理

B:分区间管理

C:分散管理

D:分组管理

答案：A

4.在利率期限结构理论中。（）认为长短期债券具有完全的可替代性。

A:回定偏好理论

B:流动性偏好理论

C:市场预期理论

D:市场分割理论

答案：C

5.在投资学中，我们把真实无风险收益率与预期通货膨胀率之和称为（）。

A:风险溢价

B:债券必要回报率

C:名义无风险收益率

D:到期收益率

答案：C

6.某公司某会计年度的销售总收入为420万元。其中销售折扣为20万元，销售成本为300万元。公司息前税前利润为85万元，利息费用为5万元，公司的所得税率为25，根据上述数据该公司的营业净利率为（）。

A:0.136

B:0.128

C:0.142

D:0.15

答案：D

7.企业自由现金流（FCFF）的表达公式是（）。

A:FCFF=利润总额（1-税率）＋折旧－资本性支出－追加营运资本

B:FCFF=利润总额（1－税率）－资本性支出－追加营运资本

C:FCFF=利润总额（1-税率）＋折旧

D:FCFF=利润总额＋折旧－资本性支出－追加营运资本

答案：A

8.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行（）。

A:分散管理

B:分区间管理

C:集中统一管理

D:分组管理

答案：C

9.当宏观经济处于通货膨胀时，央行通常会()法定存款准备金率。

A:降低

B:稳定

C:不改变

D:提高

答案：D

10.在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业已经上升很多，还继续上升，直至某个高蜂，说明经济变动处于（）阶段。

A:衰退

B:繁荣

C:复苏

D:萧条

答案：B

11.及时快速地跟踪市场变化，不断发现能够提供超额收益的新的统计模型，寻找新的交易机会，这体现出量化投资分析的（）特点。

A:纪律性

B:分散化

C:及时性

D:准确性

答案：C

12.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是（）

A:取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

B:从业人员取得证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告

C:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续执业培训

D:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

答案：D

13.某投机者以8.00美元/蒲式耳的执行价格卖出1份9月份小麦看涨期权，权利金为0.25美元/蒲式耳;同时以相同的执行价格买入1份12月份小麦看涨期权,权利金为0.50美元/蒲式耳。到8月份时，该投机者买入9月份小麦看涨期权，权利金为0.30美元/蒲式耳,卖出权利金为0.80美元/蒲式耳的12月份小麦看涨期权进行对冲了结。已知每手小麦合约为5000蒲式耳,则该投资者盈亏情况是（）美元。

A:盈利1500

B:亏损250

C:盈利1250

D:亏损1250

答案：C

14.以下说法中，错误的是()。

A:证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论

B:证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为

C:证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告

D:证券分析师必须以真实姓名执业

答案：C

15.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当加强研究对象覆盖范围管理，将上市公司纳入或者移出研究对象覆盖范围的，应当由（）独立作出决定并履行内部审核程序。

A:中国证监会

B:财务部门

C:中国证券业协会

D:研究部门或者研究子公司

答案：D

16.多重共线性产生的原因复杂，以下哪一项不属于多重共钱性产生的原因（）

A:经济变量之间有相同或者相反的变化趋势

B:模型中自变量过多

C:从总体中取样受到限制

D:模型中包含有滞后变量

答案：B

17.市值回报增长比的计算公式为()。

A:股票市价／销售收入

B:市盈率／