湖南省冷水江市《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试真题题库附答案（模拟题）.docxVIP

专业《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

湖南省冷水江市《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试真题题库附答案（模拟题）

第I部分单选题（100题）

1.证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公共利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师的()原则的内涵。

A:公正公平

B:勤勉尽职

C:谨慎客观

D:独立诚信

答案：A

2.在总需求小于总供给时，中央银行要采取（）货币政策。

A:弹性的

B:松的

C:紧的

D:中性的

答案：B

3.小波分析在量化投资中的主要作用是（）。

A:进行波形处理

B:进行预测

C:进行分类

D:进行量化

答案：A

4.某公司某会计年度末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为60万元，股东权益为80万元。根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为（）。

A:4.8

B:1.71

C:3.85

D:1.5

答案：B

5.20世纪60年代，()提出了有效市场假说。

A:尤金.法玛

B:马可维茨

C:艾略特

D:夏普

答案：A

6.用来衡量公司在清算时保护债权人利益的程度的比率是（）。

A:盈利能力比率

B:变现能力比率

C:资产负债率

D:已获得利息倍数

答案：C

7.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。

A:10

B:6

C:15

D:3

答案：B

8.以下指标，不宜对固定资产更新变化较快的公司进行估值的是（）。

A:市盈率

B:经济增加值与利息折旧摊销前收入比

C:市净率

D:股价／销售额比率

答案：B

9.风险偏好是为了实现目标，企业或个体投资者在承担风险的种类、大小方面的基本态度，风险偏好的概念是建立在（）概念的基础上的。

A:风险容忍度

B:风险评估

C:风险识别

D:风险预测

答案：A

10.信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A:补偿信用风险

B:补偿利率波动风险

C:补住企业运营风险

D:补偿流动风险

答案：A

11.一般说来，买卖双方对价格的认同程度通过（）得到确认。

A:成交量的大小

B:成交速度快慢

C:成交时间的集中程度

D:成交价的高低

答案：A

12.即期利率，2年期利率为2.4%,3年期利率为2.63%,5年期利率为2.73%，计算远期率:第2年到第3年,第3年至第5年分别为（）。

A:2.68，3.15

B:2.87，3

C:1.53，3

D:3.09，2.88

答案：D

13.根据资本资产定价模型的假设条件，投资者的投资范围不包括（）。

A:无风险借贷安排

B:债券

C:私有企业

D:股票

答案：C

14.分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于（）。

A:1年

B:5年

C:2年

D:3年

答案：B

15.在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（）。

A:市场行为涵盖一切信息

B:投资合都是理性的

C:证券价格沿趋势移动

D:历史会重演

答案：C

16.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是（）

A:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续执业培训

B:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

C:从业人员取得证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告

D:取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

答案：B

17.除（）技术分析法外，其他技术分析法都过分重视价格而不够重视成交量。

A:形态类

B:指标类

C:切线类

D:波浪类

答案：B

18.下列选项中关于贴现因子，可能的值有（）。

A:-2

B:-0.5

C:0.7

D:1

答案：C

19.由于流动性溢价的存在，在流动性偏好理论中，如果预期利率上升，其利率期限结构是（）。

A:水平的

B:拱形的

C:反向的

D:向上倾斜的

答案：D

20.有一债券面值为1000元，票面利率为8%，每半年支付一次利息，2年期，假设必要报酬率为10%，则发行9个月后该债券的价值为（）元。

A:1021.376

B:991.44

C:996.76

D:922.768

答案：C

21.下列不属于期权的分类中按合约上的标的划分的期权（）

A:利率期权

B:欧式期权

C:股票期权

D:股指期权

答案：B

22.某公司某年现金流量表显示其