计划成立的股份股票发行承销协议5篇.docx

计划成立的股份股票发行承销协议5篇

篇1

甲方（发行人）：XXX公司

地址：XXXXXX

法定代表人：XXXXXX

乙方（承销商）：XXX银行

地址：XXXXXX

法定代表人：XXXXXX

鉴于甲方计划发行股份股票，乙方愿意担任此次发行的承销商，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、发行股票的基本情况

1.发行人名称：甲方公司名称。

2.发行股票种类：股份股票。

3.发行数量：XXXXXX股。

4.发行价格：每股面值XX元，发行总价XX元。

5.发行目的：筹集资金以促进公司发展和扩大业务范围。

二、承销商的义务和权利

1.义务：

（1）乙方应积极宣传和推广甲方发行的股份股票，扩大其知名度，吸引更多的投资者参与认购。

（2）乙方应按照甲方要求的发行价格和数量进行承销，确保发行成功。

（3）乙方应协助甲方完成相关监管和审批手续，确保发行符合法律法规的规定。

（4）乙方应保障投资者的合法权益，确保发行过程中不存在任何欺诈或虚假行为。

2.权利：

（1）乙方有权按照约定的承销价格和数量认购甲方发行的股份股票。

（2）乙方有权参与甲方的经营管理，对公司的重大决策提出建议和意见。

（3）乙方有权在承销期间内享有甲方的分红和股息等收益。

（4）乙方有权在承销期结束后，按照约定将认购的股份股票进行转让或卖出。

三、发行和承销安排

1.发行时间：本次发行的股份股票将于XXXX年XX月XX日正式上市交易。

2.承销方式：乙方将采用包销的方式，即乙方将全额认购甲方发行的股份股票，并在承销期结束后享有转让或卖出的权利。

3.承销期：本次发行的股份股票的承销期为XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日，共计XX天。在承销期内，乙方需完成股份股票的认购、付款和交割等手续。

4.付款和交割：乙方应在承销期内将认购的股份股票款项支付至甲方指定的账户，并在支付后及时办理股份股票的交割手续。

5.信息披露：甲方应按照相关法律法规的规定，及时、准确、完整地向投资者披露本次发行的相关信息，包括但不限于发行股票的种类、数量、价格、目的以及乙方的权利和义务等。

6.监管和审批：本次发行的股份股票将受到相关监管机构的严格监管，甲方和乙方应积极配合监管机构的工作，确保发行符合法律法规的规定。同时，甲方还需取得相关审批手续，如公司章程修改、股东大会决议等。

7.风险控制：乙方应采取充分的风险控制措施，确保在承销过程中不会出现任何损失或风险。具体措施包括但不限于建立完善的风险管理制度、加强内部控制、提高员工风险意识等。

8.争议解决：如甲乙双方在本次发行的过程中发生任何争议或纠纷，应首先通过友好协商的方式解决。若协商无果，则任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

四、违约责任和赔偿

1.若甲方在发行过程中存在虚假陈述、欺诈行为或违反本协议约定的行为，导致投资者损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。具体赔偿范围包括但不限于投资者的实际损失、利息、罚款以及乙方的律师费、诉讼费等合理费用。

2.若乙方在承销过程中存在虚假陈述、欺诈行为或违反本协议约定的行为，导致投资者损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。具体赔偿范围包括但不限于投资者的实际损失、利息、罚款以及甲方的律师费、诉讼费等合理费用。

3.甲乙双方应严格履行本协议约定的义务和责任，若一方违约，另一方有权要求违约方承担相应的违约责任并赔偿因此造成的损失。

五、其他事项

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，并持续有效直至本次发行的股份股票全部上市交易完毕。

2.本协议未尽事宜，可由双方另行协商并签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

3.本协议的解释权归双方共同所有，如有任何疑问或分歧，应通过友好协商的方式解决。

篇2

本协议由以下两方签订：

发行方（以下简称“甲方”）：XXX公司

承销方（以下简称“乙方”）：XXX银行

鉴于甲方计划发行股份股票，乙方愿意担任此次发行的承销商，双方经友好协商，达成如下协议：

一、定义与释义

1.1.1定义

除非本协议另有规定，以下术语具有以下含义：

（1）股份股票：指甲方发行的股份股票。

（2）发行：指甲方发行股份股票的行为。

（3）承销：指乙方作为承销商，负责销售甲方发行的股份股票的行为。

（4）承销费用：指乙方为甲方提供承销服务所收取的费用。