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甘肃省西峰区整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库（达标题）

第I部分单选题（100题）

1.证券投资顾问业务的原则不包括（）。

A:勤勉尽责

B:善良管理人注意原则

C:忠实诚信

D:获利保证

答案：D

2.个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。

A:10％～40％

B:5％～30％

C:10％～35％

D:5％～35％

答案：D

3.假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40％，那么该公司今年的自由现金流量是（）。

A:70万元

B:60万元

C:40万元

D:50万元

答案：A

4.按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。

A:能源类

B:非增长类

C:价值类

D:投机类

答案：A

5.指数化的方法不包括（）。

A:优化法

B:样本法

C:方差最小化法

D:分层抽样法

答案：B

6.（）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。

A:风险认知度

B:风险意识

C:风险偏好

D:实际风险承受能力

答案：C

7.最低标准的失业保障月数是_________个月，能维持_________个月的失业保障较为妥当。（）

A:3；6

B:3；5

C:1；6

D:1；3

答案：A

8.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:中国证监会

B:证券公司

C:证券交易所

D:中国证券业协会

答案：D

9.客户（）的部分应作为节约支出的重点控制项目。

A:投资收入较低

B:消费支出较低

C:投资收入较高

D:消费支出较高

答案：D

10.（）是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔数量相同、品种相同，但期限不同的合约，以达到套利或规避风险等目的。

A:跨期套利

B:平仓

C:套利交易

D:对冲交易

答案：D

11.对股票投资而言，内部收益率是指（）。

A:投资终值増长一倍的贴现率

B:投资本金自然増长带来的收益率

C:投资终值为零的贴现率

D:使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率

答案：D

12.已知终值求现值的过程叫（）

A:贴现

B:转换

C:回归

D:映射

答案：A

13.下列（）仅可以在现金流量表，而不是其他账务报表中得到。

A:净利润

B:融资活动中产生的现金流

C:期末资产余额

D:期末负债余额

答案：B

14.证券投资顾问业务的基本要素是（）。

A:市场席位进入

B:账户管理

C:提供证券投资建议、收取服务报酬

D:清算结算

答案：C

15.按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。

A:非客户

B:目标客户

C:国内客户

D:潜在客户

答案：C

16.（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。

A:狂顶效应

B:羊群效应

C:处置效应

D:孤立效应

答案：C

17.关于缺口，下列说法错误的是（）。

A:缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小

B:持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者

C:缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域

D:一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入

答案：B

18.下列关于市场占有率的说法中，错误的是（）。

A:市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例

B:市场占有率反映了公司产品的技术含量

C:公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率

D:公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位

答案：B

19.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

答案：A

20.以下（）为买卖证券产品时机的一般原则

A:抓住买进时机与卖出时机

B:逢高买进、逢低卖出

C:不用注意掌握先机

D:明白选时不如选股

答案：A

21.下列选项中，不