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甘肃省碌曲县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库附答案【能力提升】

第I部分单选题（100题）

1.以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）

A:购新车

B:休假

C:存款

D:按揭购房

答案：D

2.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

B:突破颈线一定需要大成交量配合

C:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

D:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

答案：B

3.以下属于次级信息的收集方法的是（）

A:客户的资产状况

B:从业人员与客户的交谈

C:交谈和数据调查表相结合

D:政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息

答案：D

4.下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。

A:自身价值

B:时间

C:通货膨胀率

D:单利和复利

答案：A

5.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:一

B:三

C:四

D:二

答案：D

6.宏观分析中的经济先行指标是指（）。

A:失业率

B:库存量

C:利率

D:GDP

答案：C

7.人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。

A:越低

B:不确定

C:不变

D:越高

答案：A

8.当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（）

A:趋势线

B:阻力线

C:支撑线

D:压力线

答案：C

9.下列关于资本市场线的表述，错误的是()。

A:资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合

B:资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系

C:资本市场线方程反映有效组合的收益率和无风险之间的关系

D:资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

答案：C

10.根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是（）的代表。

A:主动型投资策略

B:被动型投资策略

C:战术性投资策略

D:战略性投资策略

答案：A

11.（）是对剩余流动性的弹性。

A:财务扛杆

B:利润扛杆

C:估值扛杆

D:运营扛杆

答案：C

12.根据投资目标不同，证券组合可以划分为（）。

A:国际型、国内型、混合型等

B:保值型、增值型、平衡型等

C:激进型、稳健性、均衡型等

D:收入型、增长型、指数化型等

答案：D

13.按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。

A:能源类

B:价值类

C:非增长类

D:投机类

答案：A

14.政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行的分类。

A:付息方式

B:发行主体

C:债券形态

D:发行额度

答案：B

15.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。

A:每年，每半年

B:每年，每年

C:每半年，每半年

D:每半年，每年

答案：A

16.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。

A:宏观经济、行业状况、证券市场变动情况

B:特定的指数期货合约

C:某上市公司

D:特定的分级基金

答案：A

17.下列（）属于家庭收支预算中日常生活支出预算项目的内容

A:家政服务

B:赡养支出预算

C:保费支出预算

D:家居装修支出预算

答案：A

18.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。

A:国务院监督管理机构

B:中国证监会

C:证券公司

D:中国证券业协会

答案：D

19.通常认为，现阶段属于行业生命周期中成长期的是（）。

A:电子信息

B:石油冶炼

C:钟表

D:太阳能

答案：A

20.美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）

A:相对衰退

B:绝对衰退

C:自然衰退

D:偶然衰退

答案：D

21.下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是()。

A:总额差异的重要性低于细目差异

B:差异很大的需要各个项目同时进行改善

C:依据预算的分类个别分析

D:不能调整收入

答案：C

22.加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合